證監(jiān)發(fā)[2009]12號(hào)
　　各上市商業(yè)銀行,上海、深圳證券交易所,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司:
　　為落實(shí)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署的金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)政策措施的要求,積極發(fā)展債券市場(chǎng),促進(jìn)企業(yè)融資,現(xiàn)就開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題通知如下:
  　一、已經(jīng)在證券交易所上市的商業(yè)銀行,經(jīng)中國(guó)銀行(601988,股吧)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后,可以向證券交易所申請(qǐng)從事債券交易。
　　二、試點(diǎn)期間,商業(yè)銀行可以在證券交易所固定收益平臺(tái),從事國(guó)債、企業(yè)債、公司債等債券品種的現(xiàn)券交易,以及經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他品種交易。
　　三、商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易,必須遵守中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,以及證券交易所和相關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則,并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表等資料。
　　四、證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,向相關(guān)商業(yè)銀行提供債券專用席位和相應(yīng)的技術(shù)支持,并為商業(yè)銀行在證券交易所的債券交易活動(dòng)提供安全和便利的業(yè)務(wù)環(huán)境。相關(guān)商業(yè)銀行在其債券專用席位內(nèi),只能使用本銀行賬戶從事債券交易。試點(diǎn)期間,債券登記、托管及結(jié)算方式暫時(shí)不變。
　　五、證券交易所和相關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求,提供相關(guān)商業(yè)銀行在證券交易所的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)情況的報(bào)告。
　　六、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)將建立聯(lián)席監(jiān)管制度,對(duì)商業(yè)銀行在證券交易所的債券交易進(jìn)行監(jiān)管。
　　七、在取得試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)后,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)將在完善相關(guān)制度的基礎(chǔ)上,逐步擴(kuò)大參與證券交易所債券交易的商業(yè)銀行范圍,以及擴(kuò)大商業(yè)銀行在證券交易所從事相關(guān)債券業(yè)務(wù)的范圍。
　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
　　二○○九年一月十九日