商務(wù)部細(xì)化企業(yè)并購規(guī)則
2009年03月17日 10:22 4432次瀏覽 來源: 中國有色網(wǎng) 分類: 政策法規(guī)
五部正在征求意見的商務(wù)部規(guī)章草案,對經(jīng)營者集中的申報(bào)、受理、反壟斷審查和證據(jù)調(diào)查、處理等方面,規(guī)定了比較詳細(xì)的程序和規(guī)則
商務(wù)部日前對外公布五部《反壟斷法》配套規(guī)章草案,并征求意見。這意味著,包括可口可樂并購匯源等大量涉及反壟斷審查的并購案例,將有更為明確細(xì)化的規(guī)則可循。
所謂經(jīng)營者集中,是指以取得企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)為目的的合并、股票買入、營業(yè)權(quán)買入等活動,其實(shí)質(zhì)在于控制權(quán)的取得,實(shí)踐中最常見的方式是企業(yè)并購。
中國《反壟斷法》于2008年8月1日生效實(shí)施。該法規(guī)定,對經(jīng)營者集中實(shí)施事前強(qiáng)制申報(bào)制度,國務(wù)院反壟斷主管部門對其進(jìn)行審查。國務(wù)院于2008年8月4日公布了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》,但僅對經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定,而包括申報(bào)的程序、審查的程序和標(biāo)準(zhǔn)等問題均未明確。
商務(wù)部作為負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中反壟斷執(zhí)法的主管部門,為此專門制定了《經(jīng)營者集中申報(bào)暫行辦法》、《經(jīng)營者集中審查暫行辦法》、《關(guān)于對未依法申報(bào)的經(jīng)營者集中調(diào)查處理的暫行辦法》、《關(guān)于對未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷的經(jīng)營者集中調(diào)查處理的暫行辦法》、《關(guān)于對未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷的經(jīng)營者集中證據(jù)收集的暫行辦法》等五部規(guī)章草案。
草案征求意見的截止日期為2009年3月25日。
細(xì)化申報(bào)和受理程序
《經(jīng)營者集中申報(bào)暫行辦法》(草案)對業(yè)界經(jīng)營者集中申報(bào)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)受理申報(bào)的程序、材料準(zhǔn)備等進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定,并對與確定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的“控制權(quán)”、“營業(yè)額”等相關(guān)概念進(jìn)行了明確解釋。
草案明確規(guī)定,商務(wù)部是經(jīng)營者集中反壟斷審查執(zhí)法機(jī)構(gòu),商務(wù)部反壟斷局承擔(dān)受理和審查經(jīng)營者集中申報(bào)的具體執(zhí)法工作。經(jīng)營者集中達(dá)到《反壟斷法》和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的,需要提出申報(bào)。在正式申報(bào)前,參與集中的經(jīng)營者可以先向商務(wù)部申請商談。
申報(bào)需要提交申報(bào)書、集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明、集中協(xié)議及相關(guān)文件,以及財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等文件和資料。
其中,“集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明”是最為關(guān)鍵的文件,其內(nèi)容具體包括:集中交易概況;相關(guān)市場界定;參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力;主要競爭者及其市場份額;市場集中度;市場進(jìn)入;行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀;集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)者以及其他經(jīng)營者的影響;集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù);有關(guān)方面的意見,如地方政府和主管部門的意見等。
明確審查程序
《經(jīng)營者集中審查暫行辦法》(草案)明確了經(jīng)營者集中反壟斷審查的具體程序。
在審查過程中,申報(bào)人等相關(guān)當(dāng)事方具有申辯權(quán),可以陳述意見和提出申辯;商務(wù)部可根據(jù)需要征求有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費(fèi)者等單位或個(gè)人的意見,并且可以自行或應(yīng)有關(guān)方面的請求決定召開聽證會,調(diào)查取證,聽取有關(guān)各方的意見。
聽證會可以通知參與集中的經(jīng)營者及其競爭者、上下游企業(yè)及其他相關(guān)企業(yè)的代表參加,并可酌情邀請有關(guān)專家、行業(yè)協(xié)會代表、有關(guān)政府部門的代表以及消費(fèi)者代表參加。
商務(wù)部對經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查后,認(rèn)為有必要實(shí)施進(jìn)一步審查的,應(yīng)作出實(shí)施進(jìn)一步審查的決定,并書面通知申報(bào)人;作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的,參與集中的經(jīng)營者即可以實(shí)施集中。
在進(jìn)一步審查階段,商務(wù)部認(rèn)為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,要書面告知反對意見,并設(shè)定一個(gè)合理期限,由參與集中的經(jīng)營者提出書面抗辯意見。
為了通過反壟斷審查,在審查過程中,參與集中的經(jīng)營者可以調(diào)整其交易方案,提出可以消除或減少可能具有的排除、限制競爭的效果的限制性意見,例如,剝離參與集中的經(jīng)營者的部分資產(chǎn)或業(yè)務(wù)等結(jié)構(gòu)性條件,參與集中的經(jīng)營者開放其網(wǎng)絡(luò)或平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)(包括專利、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán))、終止排他性協(xié)議等行為性條件,或者兩相結(jié)合的綜合性條件。
經(jīng)過進(jìn)一步審查,商務(wù)部可以作出禁止經(jīng)營者集中的決定,或者是對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。
對不予禁止的,商務(wù)部還可以決定附加相關(guān)的限制性條件,以減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響,此即附條件的批準(zhǔn)。對此,商務(wù)部將建立相應(yīng)的實(shí)施監(jiān)督制度,對參與集中的經(jīng)營者履行限制性條件的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。
明確調(diào)查處理和證據(jù)收集程序
此外,《關(guān)于對未依法申報(bào)的經(jīng)營者集中調(diào)查處理的暫行辦法》(草案),對達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但未依法申報(bào)的經(jīng)營者集中的調(diào)查處理,規(guī)定了包括調(diào)查程序、被調(diào)查者的權(quán)利義務(wù)、調(diào)查內(nèi)容、處理方式等詳細(xì)規(guī)范。
從舉報(bào)、媒體信息、相關(guān)部門的意見等合法渠道獲取的信息表明經(jīng)營者集中涉嫌達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但未依法申報(bào)的,商務(wù)部即可進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括經(jīng)營者集中是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)而未依法申報(bào),以及是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果。
發(fā)現(xiàn)達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)而未依法申報(bào),且集中尚未完成的,商務(wù)部可以責(zé)令其停止實(shí)施集中,并根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出處理決定。
而《關(guān)于對未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷的經(jīng)營者集中證據(jù)收集的暫行辦法》(草案)規(guī)定了啟動證據(jù)收集程序前的初步分析,在考慮參與集中的經(jīng)營者的市場份額、集中涉及的地域范圍、同行業(yè)競爭者、上下游企業(yè)的反應(yīng)等因素后,決定是否啟動證據(jù)收集程序,進(jìn)而決定是否立案調(diào)查。
證據(jù)收集的范圍則包括:參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額;相關(guān)市場的規(guī)模、市場集中度及市場競爭狀況;相關(guān)市場的進(jìn)入難易程度;消費(fèi)者和其他經(jīng)營者對經(jīng)營者集中的反應(yīng);相關(guān)行業(yè)協(xié)會、行業(yè)主管部門和地方政府部門的意見;參與集中的經(jīng)營者在集中前實(shí)施經(jīng)查實(shí)的壟斷行為的記錄;經(jīng)營者集中的目的等。
據(jù)悉,對于立案調(diào)查的程序,商務(wù)部還會另行制定相應(yīng)規(guī)則。
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