安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售和網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行公告
2007年09月07日 0:0 5658次瀏覽 來(lái)源： 中國(guó)有色網(wǎng) 分類(lèi)： 銅資訊
保薦人（主承銷(xiāo)商）：平安證券有限責(zé)任公司
重要提示
1、安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”或“精誠(chéng)銅業(yè)”）首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)3,500萬(wàn)股人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]257號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的股票擬在深圳證券交易所上市。
2、本次發(fā)行股份總量為3,500萬(wàn)股，其中網(wǎng)下配售數(shù)量為700萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的20%，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。
3、本次發(fā)行價(jià)格為：11.66元/股，此價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率水平為：
（1）29.98倍（每股收益按照2006年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）；
（2）22.26倍（每股收益按照2006年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）。
4、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下配售”）與網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行”）相結(jié)合的方式，本次網(wǎng)下配售和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，具體時(shí)間為：網(wǎng)下配售時(shí)間：2007年9月7日（周五）9:00～17:00和2007年9月10日（周一）9:00～15：00；網(wǎng)上發(fā)行時(shí)間：2007年9月10日（周一）9:30～ 11:30 、13:00～15:00。網(wǎng)下配售由保薦人（主承銷(xiāo)商）平安證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主承銷(xiāo)商”或“平安證券”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
5、在初步詢價(jià)期間（2007年9月3日～2007年9月5日）（T－5日～T－3日）提交有效報(bào)價(jià)，且符合“釋義”中規(guī)定條件的“配售對(duì)象”方可參與本次網(wǎng)下配售。為方便投資者參與，符合條件的詢價(jià)對(duì)象見(jiàn)后面表格，表中詢價(jià)對(duì)象方可參與本次網(wǎng)下申購(gòu)，但與發(fā)行人或其主承銷(xiāo)商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，但可以參與網(wǎng)上發(fā)行。
6、本次網(wǎng)下配售時(shí)間為2007年9月7日（周五）9:00～17:00和2007年9月10日（周一）9:00～15：00，參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象應(yīng)全額繳付申購(gòu)款，每一參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象必須在2007年9月10日（T日）（周一）15:00 前劃出申購(gòu)資金，同時(shí)向保薦人（主承銷(xiāo)商）傳真劃款憑證及申購(gòu)表復(fù)印件。傳真號(hào)碼為：(0755)82382067、82382016、82382094、82382004；聯(lián)系電話為：(0755)82382003、82382076、82382075。
配售對(duì)象必須確保申購(gòu)資金于2007年9月10日（T日）（周一）下午17:00之前到達(dá)保薦人（主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶。未按上述規(guī)定及時(shí)繳納申購(gòu)資金的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。
配售對(duì)象匯出申購(gòu)款的資金賬戶與其在申購(gòu)表中填列的退款銀行信息必須一致，且必須與該配售對(duì)象報(bào)備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的相應(yīng)資金賬戶一致。
7、配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下配售獲配的股票自本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起鎖定3個(gè)月。
8、本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)間為：2007年9月10日（周一）9:30～ 11:30 、13:00～15:00，持有深市證券賬戶的投資者（法律、法規(guī)禁止者除外）均可參加網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)。
9、參與本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的單一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)2,800萬(wàn)股（本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行總量）。每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，同一賬戶的多次申購(gòu)委托（包括在不同的證券交易網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)。
10、本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行股票申購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)為“精誠(chéng)銅業(yè)”，申購(gòu)代碼為“002171”。
11、本次網(wǎng)下配售不向配售對(duì)象收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。
12、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)股票發(fā)行的事宜進(jìn)行扼要說(shuō)明，不構(gòu)成對(duì)本次所發(fā)行股票的投資建議。投資者欲了解本次股票發(fā)行的一般情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登于2007年8月31日（T-6日）（周五）《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上的《安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)摘要》。本次發(fā)行的招股意向書(shū)全文及相關(guān)資料可在深圳證券交易所指定的巨潮網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）查詢。
13、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜，將在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》上及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。
釋 義
在本公告中，除非另有說(shuō)明，下列簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
一、本次發(fā)行的基本情況
1、股票種類(lèi)
本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值1.00元。
2、發(fā)行數(shù)量：本次發(fā)行數(shù)量為3,500萬(wàn)股，其中網(wǎng)下配售數(shù)量為700萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的20%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。
3、發(fā)行價(jià)格：本次發(fā)行價(jià)格為11.66元/股，此價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率為：
?。?）29.98倍（每股收益按照2006年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）；
?。?）22.26倍（每股收益按照2006年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）。
4、網(wǎng)下配售時(shí)間：2007年9月7日（周五）9:00～17:00和2007年9月10日（周一）9:00～15：00。
5、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)間：2007年9月10日（T日）（周一），在深交所正常交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行（9:30～11:30，13:00～15:00）。
6、本次發(fā)行的重要日期安排
如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、網(wǎng)下配售
（一）配售原則
發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）將按如下原則進(jìn)行配售：
1、如果有效申購(gòu)總量小于或等于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量700萬(wàn)股，所有申購(gòu)均按其有效申購(gòu)量獲得足額配售。
2、如果有效申購(gòu)總量大于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量700萬(wàn)股（即出現(xiàn)了超額認(rèn)購(gòu)的情況），則發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）根據(jù)超額認(rèn)購(gòu)的實(shí)際情況以一定的超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)確定配售比例。對(duì)全部有效申購(gòu)按照統(tǒng)一的配售比例進(jìn)行配售，參加網(wǎng)下配售的配售對(duì)象獲得的配售股數(shù)按以下公式計(jì)算：
配售比例＝網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量/有效申購(gòu)總量
某一配售對(duì)象獲得的配售股數(shù)＝該配售對(duì)象全部有效申購(gòu)數(shù)量×配售比例
3、配售股數(shù)只取計(jì)算結(jié)果的整數(shù)部分，不足一股的零股累積后由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
?。ǘ┚W(wǎng)下申購(gòu)規(guī)定
1、在初步詢價(jià)期間（2007年9月3日～2007年9月5日）提交有效報(bào)價(jià)，且符合“釋義”中規(guī)定條件的“配售對(duì)象”方可參與本次網(wǎng)下配售。與發(fā)行人或主承銷(xiāo)商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。
本次初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)機(jī)構(gòu)具體名單如下：
只有上述參與初步詢價(jià)的詢價(jià)機(jī)構(gòu)的配售對(duì)象可以參與本次網(wǎng)下配售。
2、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)以其自營(yíng)業(yè)務(wù)或其管理的證券投資產(chǎn)品分別獨(dú)立參與股票配售。參與本次網(wǎng)下配售的配售對(duì)象只能以其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的證券賬戶和資金賬戶參與本次網(wǎng)下申購(gòu)。
3、與發(fā)行人或主承銷(xiāo)商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)機(jī)構(gòu)，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，但可以參與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
4、參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象的每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)，不得撤回。
5、每張申購(gòu)表的申購(gòu)股數(shù)不得低于20萬(wàn)股，超出部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍。每個(gè)證券賬戶的申購(gòu)數(shù)量上限為700萬(wàn)股。
6、配售對(duì)象應(yīng)按照發(fā)行價(jià)格與申購(gòu)數(shù)量乘積全額繳納申購(gòu)款項(xiàng)。
7、配售對(duì)象用于本次網(wǎng)下申購(gòu)的資金來(lái)源必須符合法律、法規(guī)的要求，在申購(gòu)及持股數(shù)量等方面應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
8、配售對(duì)象在填寫(xiě)申購(gòu)表時(shí)不得涂改。未按要求填寫(xiě)及簽章、填寫(xiě)不清、填寫(xiě)不完整、資料不實(shí)、未按時(shí)提交申購(gòu)表均視為無(wú)效申購(gòu)。
（三）網(wǎng)下申購(gòu)與配售程序
1、申購(gòu)
配售對(duì)象通過(guò)向主承銷(xiāo)商傳真或送達(dá)申購(gòu)表的方式進(jìn)行申購(gòu)。申購(gòu)時(shí)間為2007年9月7日（T-1日）（周五）9:00～17:00至2007年9月10日（T日）（周一）9：00～15：00。參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)《安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下申購(gòu)表》（見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申購(gòu)表”）并加蓋單位公章，并于指定時(shí)間2007年9月10日（T日）（周一）下午15:00之前按本公告披露的聯(lián)系方法連同其加蓋單位公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、深圳A股證券賬戶卡復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)（申購(gòu)表中法定代表人本人簽章的可不提供本材料）以及繳納申購(gòu)資金的劃款憑證傳真或送達(dá)至主承銷(xiāo)商處。各配售對(duì)象填寫(xiě)的申購(gòu)表一旦傳真或送達(dá)至主承銷(xiāo)商處，即被視為向主承銷(xiāo)商發(fā)出正式申購(gòu)要約，具有法律效力。
網(wǎng)下申購(gòu)截止時(shí)間為2007年9月10日（T日）（周一）下午15:00（以主承銷(xiāo)商收到投資者傳真或送達(dá)的申購(gòu)表的時(shí)間為準(zhǔn)）。配售對(duì)象應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)日的下一個(gè)工作日2007年9月11日（T＋1日）（周二）將傳真文件的原件及相關(guān)文件郵寄至主承銷(xiāo)商處，聯(lián)系方式及聯(lián)系人見(jiàn)下表：
申購(gòu)款的繳納
?。?）申購(gòu)款的數(shù)量
每一參與申購(gòu)的配售對(duì)象必須全額繳納申購(gòu)資金。申購(gòu)資金計(jì)算公式如下：
申購(gòu)資金＝發(fā)行價(jià)格×申購(gòu)數(shù)量
?。?）申購(gòu)資金的繳付
申購(gòu)資金請(qǐng)劃至主承銷(xiāo)商指定的下述收款銀行賬戶（劃款時(shí)請(qǐng)務(wù)必注明配售對(duì)象的名稱(chēng)和“精誠(chéng)銅業(yè)申購(gòu)資金”字樣）：
戶 名：平安證券有限責(zé)任公司
開(kāi)戶行：中國(guó)銀行深圳東門(mén)支行
賬 號(hào)：810400012708027001
開(kāi)戶銀行聯(lián)行行號(hào)：47736
開(kāi)戶銀行現(xiàn)代化支付系統(tǒng)實(shí)時(shí)行號(hào)：104584000003（統(tǒng)一使用中國(guó)銀行深圳分行支付號(hào)）
開(kāi)戶行地址：深圳市東門(mén)中路2020號(hào)東門(mén)金融大廈
開(kāi)戶行聯(lián)系人：李光華
銀行查詢電話：（0755）82382021
銀行傳真：（0755）82382067
（3）申購(gòu)資金的到賬時(shí)間及賬戶要求
每一參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象必須在2007年9月10日（T日）（周一）下午15:00前劃出申購(gòu)資金，同時(shí)向主承銷(xiāo)商傳真劃款憑證復(fù)印件（請(qǐng)務(wù)必注明配售對(duì)象的名稱(chēng)和“精誠(chéng)銅業(yè)申購(gòu)資金”字樣）。配售對(duì)象必須確保申購(gòu)資金于2007年9月10日（T日）（周一）下午17:00之前到達(dá)主承銷(xiāo)商指定的銀行賬戶。未按上述規(guī)定及時(shí)繳納申購(gòu)資金的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。敬請(qǐng)投資者注意資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程的在途時(shí)間。
配售對(duì)象匯出申購(gòu)款的資金賬戶與其在申購(gòu)表中填列的退款銀行信息必須一致，且必須與該配售對(duì)象報(bào)備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相應(yīng)資金賬戶一致。
2、公布配售結(jié)果和多余申購(gòu)款退回
?。?）2007年9月12日（T＋2日）（周三），保薦人（主承銷(xiāo)商）將在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》上刊登《網(wǎng)下配售結(jié)果公告》，內(nèi)容包括有效申購(gòu)獲得配售的比例及超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、獲得配售的配售對(duì)象名單、獲配數(shù)量和退款金額等。上述公告一經(jīng)刊出，即視同已向參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象送達(dá)獲配通知。
?。?）配售對(duì)象申購(gòu)款（含獲得配售部分）凍結(jié)期間產(chǎn)生的利息由保薦人（主承銷(xiāo)商）按《關(guān)于繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2006]78號(hào)）的規(guī)定處理。
?。?）配售對(duì)象無(wú)論獲配與否，應(yīng)退還的申購(gòu)款（含無(wú)效申購(gòu)款）將統(tǒng)一在2007年9月12日（T＋2日）（周三）開(kāi)始退款。
（4）保薦人（主承銷(xiāo)商）將對(duì)所有參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象的賬戶進(jìn)行確認(rèn)。獲得配售的股票將鎖定3個(gè)月，鎖定期自本次發(fā)行中網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起計(jì)算。
（5）保薦人（主承銷(xiāo)商）特別提醒：如配售對(duì)象的持股比例在本次發(fā)行后達(dá)到發(fā)行人總股本的5%以上（含5%），須及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
?。?）深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司將于2007年9月11日（T＋1日）（周二）對(duì)配售對(duì)象網(wǎng)下申購(gòu)資金的到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
（7）廣東信達(dá)律師事務(wù)所將對(duì)本次網(wǎng)下配售過(guò)程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
三、本次網(wǎng)上發(fā)行方式
本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行，保薦人（主承銷(xiāo)商）在指定時(shí)間內(nèi)（2007年9月10日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00）將2,800萬(wàn)股“精誠(chéng)銅業(yè)”股票輸入其在深交所的專(zhuān)用證券賬戶，作為該股票唯一“賣(mài)方”，以11.66元/股的發(fā)行價(jià)格賣(mài)出。
各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，以發(fā)行價(jià)格和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托，并足額繳納申購(gòu)款。申購(gòu)結(jié)束后，由保薦人（主承銷(xiāo)商）會(huì)同中國(guó)結(jié)算深圳分公司共同核實(shí)申購(gòu)資金的到賬情況，中國(guó)結(jié)算深圳分公司的結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)根據(jù)實(shí)際到賬資金統(tǒng)計(jì)有效申購(gòu)數(shù)量和有效申購(gòu)戶數(shù)。
投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法為：
1、如有效申購(gòu)量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；
2、如有效申購(gòu)數(shù)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則由中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，順序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽申報(bào)號(hào)，每一中簽申報(bào)號(hào)認(rèn)購(gòu)500股。
中簽率＝網(wǎng)上發(fā)行總量∕網(wǎng)上有效申購(gòu)總量×100%
（一）申購(gòu)數(shù)量的確定
1、本次網(wǎng)上發(fā)行，參加申購(gòu)的單一證券賬戶的委托申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。
2、單一證券賬戶申購(gòu)上限為2,800萬(wàn)股（本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行總量）。投資者必須遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、單一證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單。同一賬戶的多次申購(gòu)委托（包括在不同的證券交易網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除第一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu)。
（二）申購(gòu)程序
1、辦理開(kāi)戶登記
參加本次“精誠(chéng)銅業(yè)”股票網(wǎng)上發(fā)行的投資者須持有中國(guó)結(jié)算深圳分公司的證券賬戶卡。尚未辦理開(kāi)戶登記手續(xù)的投資者，必須在網(wǎng)上申購(gòu)日，即2007年9月10日（T日）（周一）辦妥證券賬戶開(kāi)戶手續(xù)。
2、存入足額申購(gòu)資金
參與本次“精誠(chéng)銅業(yè)”網(wǎng)上申購(gòu)的投資者，應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)日（2007年9月10日（T日）（周一），含該日）前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶，并根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
3、申購(gòu)手續(xù)
申購(gòu)手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入深交所上市股票的方式相同，即：
?。?）投資者當(dāng)面委托時(shí)，填寫(xiě)好申購(gòu)委托單的各項(xiàng)內(nèi)容，持本人身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡（確認(rèn)資金存款額必須大于或等于申購(gòu)所需的款項(xiàng)）到申購(gòu)者開(kāi)戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)辦人員查驗(yàn)投資者交付的各項(xiàng)證件，復(fù)核無(wú)誤后即可接受委托。
（2）投資者通過(guò)電話委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí)，應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。
?。?）投資者的申購(gòu)委托一經(jīng)接受，不得撤單。
（三）配號(hào)與抽簽
若有效申購(gòu)總量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則采取搖號(hào)抽簽確定中簽號(hào)碼的方式進(jìn)行配售。
1、申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)
2007年9月11日（T+1日）（周二），各證券交易網(wǎng)點(diǎn)將申購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算深圳分公司的結(jié)算銀行賬戶。確因結(jié)算銀行原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，須在該日提供劃款憑證，并確保2007年9月12日（T+2日）（周三）上午12:00前申購(gòu)資金到賬。
2007年9月11日（T+1日）（周二）進(jìn)行核算、驗(yàn)資、配號(hào)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將實(shí)際到賬的有效申購(gòu)資金劃入新股申購(gòu)資金驗(yàn)資專(zhuān)戶。保薦人（主承銷(xiāo)商）會(huì)同中國(guó)結(jié)算深圳分公司及深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具驗(yàn)資報(bào)告。中國(guó)結(jié)算深圳分公司依申購(gòu)資金的實(shí)際到賬資金（包括按規(guī)定提供已劃款憑證部分）確認(rèn)有效申購(gòu)，按每500股配一個(gè)申購(gòu)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，配號(hào)不間斷，直到最后一筆申購(gòu)，并將配號(hào)結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。凡資金不實(shí)的申購(gòu)一律視為無(wú)效申購(gòu)，將不予配號(hào)。
2007年9月12日（T+2日）（周三）向投資者公布配號(hào)結(jié)果。申購(gòu)者應(yīng)到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。
2、公布中簽率
保薦人（主承銷(xiāo)商）于2007年9月12日（T+2日）（周三）在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》上公布中簽率。
3、搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果
2007年9月12日（T+2日）（周三）上午在公證部門(mén)的監(jiān)督下，由保薦人（主承銷(xiāo)商）和發(fā)行人主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于當(dāng)日通過(guò)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。保薦人（主承銷(xiāo)商）于2007年9月13日（T+3日）（周四）在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》上公布中簽結(jié)果。
4、確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)
申購(gòu)者根據(jù)中簽號(hào)碼，確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)，每一中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。
?。ㄋ模┙Y(jié)算與登記
1、2007年9月11日（T+1日）（周二）至2007年9月12日（T+2日）（周三）（共二個(gè)工作日），全部申購(gòu)資金由中國(guó)結(jié)算深圳分公司凍結(jié)在申購(gòu)資金專(zhuān)戶內(nèi)，所凍結(jié)的資金產(chǎn)生的利息，歸證券投資者保護(hù)基金所有。有關(guān)申購(gòu)資金凍結(jié)等事宜，遵從深交所、中國(guó)結(jié)算深圳分公司有關(guān)規(guī)定。
2、2007年9月12日（T+2日）（周三）搖號(hào)抽簽。抽簽結(jié)束后中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行認(rèn)購(gòu)股數(shù)的確定和股東登記，并將有效認(rèn)購(gòu)結(jié)果發(fā)至各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
3、2007年9月13日（T+3日）（周四），由中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)未中簽的申購(gòu)款予以解凍，并向各證券交易網(wǎng)點(diǎn)返還未中簽部分的申購(gòu)余款，再由各證券交易網(wǎng)點(diǎn)返還投資者；同時(shí)中國(guó)結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃至保薦人（主承銷(xiāo)商）資金交收賬戶。保薦人（主承銷(xiāo)商）在收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)有關(guān)協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷(xiāo)費(fèi)用等費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
4、本次網(wǎng)上發(fā)行的新股登記工作由中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向保薦人（主承銷(xiāo)商）或發(fā)行人提供股東名冊(cè)。
四、發(fā)行費(fèi)用
本次網(wǎng)下配售不向配售對(duì)象收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。
五、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商
1、發(fā)行人：安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司
法定代表人：姜純
注冊(cè)地址：安徽省蕪湖市九華北路778號(hào)
郵編：241008
電話：0553-5315978
傳真：0553-5313377
聯(lián)系人：王剛、姜鴻文
網(wǎng)址：http://www.jcty.cn
2、保薦人（主承銷(xiāo)商）：平安證券有限責(zé)任公司
法定代表人：葉黎成
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)八卦三路平安大廈
郵編：518029
電話：0755-25327739、25327738、25327743
傳真：0755-25325418
聯(lián)系人：姜英愛(ài)、姚力、張小艷
網(wǎng)址：http://www.pa18.com
安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下申購(gòu)表
填表說(shuō)明：
1、配售對(duì)象單位全稱(chēng)、股票賬戶名稱(chēng)（深圳）、股票賬戶號(hào)碼（深圳）和資金賬戶（退款銀行信息）必須與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案登記的信息一致，否則視為無(wú)效申購(gòu)。未參與本次精誠(chéng)銅業(yè)初步詢價(jià)或者參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次網(wǎng)下配售。
2、股份性質(zhì)及股東性質(zhì)填寫(xiě)說(shuō)明：公開(kāi)發(fā)行的限售股份中基金的股份性質(zhì)代號(hào)為01；其他機(jī)構(gòu)的股份性質(zhì)代號(hào)為03。所有限售股份需申報(bào)持有人的股東性質(zhì), 股東性質(zhì)分為：國(guó)家、國(guó)有法人、境內(nèi)法人、境內(nèi)自然人、境外法人、境外自然人和其他，代號(hào)分別為00、01、02、03、04、05、06。國(guó)家持股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)（如國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu)）持有的上市公司股份。國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。其他內(nèi)資股是指境內(nèi)非國(guó)有及國(guó)有控股單位（包括民營(yíng)企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)等）及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。外資持股是指境外股東持有的上市公司股份。
3、每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)，不得撤回。
4、每張申購(gòu)表的申購(gòu)股數(shù)不得低于20萬(wàn)股，超出部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍。每個(gè)證券賬戶的申購(gòu)數(shù)量上限為700萬(wàn)股。
5、配售對(duì)象匯出申購(gòu)款的資金賬戶與在上表填列的退款銀行信息必須一致，且必須與該配售對(duì)象報(bào)備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相應(yīng)資金賬戶一致。
6、配售對(duì)象填寫(xiě)此表時(shí)不得涂改。未按照要求填寫(xiě)、填寫(xiě)不清、資料不實(shí)、未按時(shí)提交的申購(gòu)表無(wú)效。申購(gòu)表一經(jīng)傳真即視為向主承銷(xiāo)商發(fā)出的正式要約，具有法律效力。如因配售對(duì)象填寫(xiě)缺漏或填寫(xiě)錯(cuò)誤而直接或間接導(dǎo)致申購(gòu)無(wú)效或產(chǎn)生其他后果，由配售對(duì)象自行負(fù)責(zé)。
7、配售對(duì)象應(yīng)盡早安排匯繳申購(gòu)資金，以保證申購(gòu)款能在2007年9月10日（T日）（周一）下午17:00時(shí)之前（之后到達(dá)為無(wú)效申購(gòu)）匯至保薦人（主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶。
8、凡參加申購(gòu)的配售對(duì)象，請(qǐng)將（1）申購(gòu)表（必須加蓋法人單位公章、法定代表人或授權(quán)代表簽字）；（2）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）深圳A股證券賬戶卡復(fù)印件；（4）法定代表人授權(quán)委托書(shū)（如有）；（5）繳納申購(gòu)資金的劃款憑證復(fù)印件（請(qǐng)務(wù)必注明資金用途為“精誠(chéng)銅業(yè)申購(gòu)資金”和配售對(duì)象名稱(chēng)），于2007年9月10日（T日）（周一）下午15:00前，傳真或送達(dá)至保薦人（主承銷(xiāo)商）指定地點(diǎn)。保薦人（主承銷(xiāo)商）特別提醒配售對(duì)象：2007年9月10日（T日）（周一）下午15:00之后的申購(gòu)恕不接受，請(qǐng)注意傳真及送達(dá)時(shí)間。上述(1)至(4)號(hào)文件必須加蓋單位公章。
請(qǐng)配售對(duì)象按照上述序號(hào)對(duì)申購(gòu)文件進(jìn)行編號(hào)，并將所有文件同時(shí)傳真或送達(dá)保薦人（主承銷(xiāo)商），請(qǐng)于傳真后10分鐘內(nèi)致電保薦人（主承銷(xiāo)商）予以確認(rèn)。使用傳真方式的投資者請(qǐng)?jiān)?007年9月11日（T+1日）（周二）將申購(gòu)表及有關(guān)申購(gòu)資料原件寄至保薦人（主承銷(xiāo)商）指定地點(diǎn)。
9、以上表格可打印、復(fù)制或從巨潮網(wǎng)站http://www.cninfo.com.cn上下載。為便于清晰起見(jiàn)，建議投資者另行打印此表。
發(fā)行人：安徽精誠(chéng)銅業(yè)股份有限公司
主承銷(xiāo)商：平安證券有限責(zé)任公司
二○○七年九月七日
來(lái)源：上海證券報(bào)
責(zé)任編輯：LY
如需了解更多信息，請(qǐng)登錄中國(guó)有色網(wǎng)：www.yemianfei8.com了解更多信息。
中國(guó)有色網(wǎng)聲明：本網(wǎng)所有內(nèi)容的版權(quán)均屬于作者或頁(yè)面內(nèi)聲明的版權(quán)人。
凡注明文章來(lái)源為“中國(guó)有色金屬報(bào)”或 “中國(guó)有色網(wǎng)”的文章，均為中國(guó)有色網(wǎng)原創(chuàng)或者是合作機(jī)構(gòu)授權(quán)同意發(fā)布的文章。
如需轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載方必須與中國(guó)有色網(wǎng)（ 郵件：cnmn@cnmn.com.cn 或 電話：010-63971479）聯(lián)系，簽署授權(quán)協(xié)議，取得轉(zhuǎn)載授權(quán)；
凡本網(wǎng)注明“來(lái)源：“XXX（非中國(guó)有色網(wǎng)或非中國(guó)有色金屬報(bào)）”的文章，均轉(zhuǎn)載自其它媒體，轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息，并不構(gòu)成投資建議，僅供讀者參考。
若據(jù)本文章操作，所有后果讀者自負(fù)，中國(guó)有色網(wǎng)概不負(fù)任何責(zé)任。
