廣晟有色金屬股份有限公司股改限售流通股上市公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重要提示：
　　本次限售流通股上市數(shù)量為10,670,000股
　　本次限售流通股上市日期為2011年1月24日
　　本次上市后限售流通股剩余數(shù)量為：127,471,923股
　　一、股權分置改革方案的相關情況
　　1、公司股權分置改革于2007年12月18日經相關股東會議通過，以2009年1月15日作為股權登記日實施，于2009年1月19日實施后首次復牌。
　　2、公司股權分置改革方案無追加對價安排。
　　二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾
　　股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾：
　　廣晟有色非流通股股東將遵守相關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務。
　　在此基礎上，廣東廣晟有色金屬集團有限公司承諾在廣晟有色重大資產重組中所取得的廣晟有色的股份，自股份轉讓完成過戶之日起，三年內不轉讓。
　　上述承諾正在履行中，目前無違反承諾的情形。
　　三、股改方案實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況
　　1、股改實施至今，公司股本結構沒有發(fā)生變化。
　　2、股改實施至今，各股東持有的有限售條件流通股的比例沒有發(fā)生變化。
　　四、公司不存在大股東占用資金的情況
　　五、保薦機構核查意見
　　廣發(fā)證券作為廣晟有色股權分置改革的保薦機構，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權分置改革管理辦法》和上海證券交易所《股權分置改革工作備忘錄》等有關規(guī)則，對廣晟有色相關股東解除限售事宜進行了核查，并出具下列核查意見:
　?。ㄒ唬┍敬蜗奘酃煞莩钟腥瞬淮嬖谶`反股權分置改革承諾的行為；
　?。ǘ┍敬蜗奘酃煞莩钟腥藝栏褡袷毓蓹喾种酶母飼r作出的各項承諾，不存在尚未完全履行承諾前出售股份的情形；
　?。ㄈ┍敬蜗奘酃煞萆鲜辛魍ǚ蠂谊P于股權分置改革相關的法律、法規(guī)、規(guī)章和上海證券交易所、中國證券登記結算有限公司上海分公司相關規(guī)定，本次限售股份上市流通不存在實質性障礙。
　　因此，本保薦機構認為，本次限售股份持有人所持有限售條件流通股具備上市流通資格。
　　六、本次有限售條件的流通股上市情況
　　本次限售流通股上市數(shù)量為10,670,000股；
　　本次限售流通股上市日期為2011年1月24日；
　　有限售條件的流通股上市明細清單
　　序號股東名稱持有限售流通股數(shù)量持有限售流通股占公司總股本比例本次上市數(shù)量
　?。▎挝唬汗桑┦Ｓ嘞奘哿魍ü蓴?shù)量
　　1廣東廣晟有色金屬集團有限公司124,760,00050．020124,760,000
　　2中國東方資產管理公司?？谵k事處13,381,9235.3710,670,0002,711,923
　　合計138,141,92355.3910,670,000127,471,923
　　本次限售流通股上市情況與股改說明書所載情況完全一致。
　　七、此前限售流通股上市情況：
　　本次有限售條件的流通股上市為公司第二次安排有限售條件的流通股上市。
　　八、股本變動結構表
　　單位：股本次上市前變動數(shù)本次上市后
　　有限售條件的流通股份1、國有法人持有股份138,141,923-10,670,000127,471,923
　　2、其他境內法人持有股份000
　　有限售條件的流通股份合計138,141,923-10,670,000127,471,923
　　無限售條件的流通股份A股111,258,077+10,670,000121,928,077
　　無限售條件的流通股份合計111,258,077+10,670,000121,928,077
　　股份總額249,400,0000249,400,000
　　九、備查文件目錄
　　1、公司董事會簽署的限售流通股上市申請表
　　2、保薦機構核查意見書

　　廣晟有色金屬股份有限公司董事會         
　　二一一年一月十八日