證監(jiān)會(huì)上半年受理案件124起 嚴(yán)打基金老鼠倉
2011年09月08日 10:2 1590次瀏覽 來源： 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 分類： 有色市場
在2011年的市場跌宕起伏之際，證券執(zhí)法的戰(zhàn)場也并不平靜。
9月7日下午，證監(jiān)會(huì)最新公布的信息顯示，2011年上半年證監(jiān)會(huì)共受理案件線索124起；新增案件調(diào)查83起（含非正式調(diào)查47起），其中內(nèi)幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調(diào)查105起（含非正式調(diào)查57起），移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒款4691萬元。
值得注意的是，上半年證監(jiān)會(huì)完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起，而此前中美兩國審計(jì)監(jiān)管合作會(huì)談剛在8月份舉行，雙方就如何加強(qiáng)跨境審計(jì)監(jiān)管合作交換了看法。而未來，“加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外及跨境執(zhí)法協(xié)作”將會(huì)是監(jiān)管層的工作重點(diǎn)之一。
此外，在昔日明星基金經(jīng)理李旭利深陷“老鼠倉”困境之際，基金業(yè)“老鼠倉”行為再次引起了市場關(guān)注，而證監(jiān)會(huì)在談及上半年證券執(zhí)法工作時(shí)表示，對于基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為，會(huì)一直予以堅(jiān)決打擊。
據(jù)證監(jiān)會(huì)的信息顯示，上半年對1起基金經(jīng)理老鼠倉案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機(jī)關(guān)。法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決。
證監(jiān)會(huì)特別指出，上半年證券市場違法違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)和趨勢，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。
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