非法從業(yè)人員被警方控制

　　人為控制行情，侵吞客戶盈利；警方前天一舉搗毀，涉案金額逾7.6億刑拘12人。
　　平日里，市民經(jīng)常都會(huì)接到關(guān)于做黃金期貨的“客服電話”或短信。殊不知，這些以高額回報(bào)為誘餌的投資，往往是個(gè)圈套。
　　前日上午，由福州福清市公安局經(jīng)偵大隊(duì)、刑偵大隊(duì)、邊防大隊(duì)、網(wǎng)安大隊(duì)、玉屏派出所組成的專案民警50余人展開突擊行動(dòng)，一舉搗毀隱藏在福清市區(qū)兩座大廈內(nèi)三個(gè)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨交易的特大窩點(diǎn)，涉案金額逾7.6億元。

　　私設(shè)境外交易平臺(tái)
　　今年6月中旬，有受害投資者向警方舉報(bào)，“福清金道投資咨詢有限公司”非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨，受害人被忽悠到該公司開戶，并進(jìn)行“黃金期貨”交易后，虧損10多萬(wàn)元。
　　民警調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“金道投資咨詢有限公司”并非福清唯一一家所謂的黃金期貨投資公司，該公司的兩名股東在獲取高額的利潤(rùn)后先后跳槽，另行成立了“文信投資咨詢有限公司”、“鑫皇朝投資咨詢有限公司”，并大肆招攬客戶到他們的所謂黃金期貨交易平臺(tái)炒賣黃金期貨。
　　前日，記者看到，三家公司都租住于福清鬧市區(qū)寫字樓里，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積70一100平方米不等，里面還設(shè)有“總經(jīng)理室”、“行政室”等，設(shè)備也是一應(yīng)俱全，表面上很難看出這是非法公司。
　　“這三家公司剛剛成立三四個(gè)月。”據(jù)調(diào)查的民警介紹，三家公司雖然都有營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證件，但均沒有獲得證券監(jiān)督管理部門經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)的許可，并不具備從事證券咨詢業(yè)務(wù)的資格。
　　該民警說(shuō)，他們主要利用私設(shè)境外交易平臺(tái)，以漲跌幅不設(shè)上限，保證金杠桿比例1：100并輕松獲取高額回報(bào)為誘餌（即1000元的保證金可以交易10萬(wàn)元的期貨產(chǎn)品），游說(shuō)投資者購(gòu)買其公司推薦的“紙黃金”、“倫敦金”等期貨，非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨等業(yè)務(wù)，騙取受害人投資款和傭金。

　　95%投資者血本無(wú)歸
　　據(jù)了解，這三家公司通過(guò)非法渠道購(gòu)買客戶通信信息后，根據(jù)潛在客戶的意向，將其分為多個(gè)等級(jí)。
　　當(dāng)天，記者在“客戶資料”和業(yè)務(wù)員筆記本上看到，他們針對(duì)不同客戶貼有不同的“標(biāo)簽”：比如“有股票經(jīng)驗(yàn)，有投資意向，不方便接電話可發(fā)展”，甚至一些客戶被標(biāo)上了“比較色”的標(biāo)簽。
　　同時(shí)，公司為誘騙客戶，也特意針對(duì)“業(yè)務(wù)員”進(jìn)行“電話訪術(shù)”培訓(xùn)，每個(gè)“業(yè)務(wù)員”都有一本數(shù)十頁(yè)的培訓(xùn)教材，根據(jù)客戶接電話后的不同反應(yīng)，進(jìn)行相應(yīng)的回答。
　　據(jù)悉，在投資之初，投資者往往會(huì)有所回報(bào)。在嘗到甜頭后，投資者便會(huì)注入大筆資金，當(dāng)眼看著就要賺錢時(shí)，竟出現(xiàn)公司交易盤信號(hào)突然中斷等現(xiàn)象，直至將資金套牢。
　　“實(shí)際上，行情走勢(shì)圖是人為控制的，客戶資金也是入了公司的賬戶，最終幾乎95%以上的投資者都血本無(wú)歸。”民警預(yù)審中發(fā)現(xiàn)，這些非法經(jīng)營(yíng)期貨公司的交易平臺(tái)服務(wù)器全部掛靠國(guó)外，真假難辨。他們要求客戶將保證金通過(guò)網(wǎng)上銀行匯往國(guó)外指定賬戶，客戶的盈利也得暫寄在國(guó)外賬戶上，并特意設(shè)置非常煩瑣的取現(xiàn)手續(xù)，而國(guó)外網(wǎng)上交易期貨公司可以隨時(shí)關(guān)閉網(wǎng)站，輕松侵吞客戶的所有保證金和盈利。
　　通過(guò)初步調(diào)查，三家公司自開業(yè)以來(lái)，非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨交易金額達(dá)1.2億多美元，折合人民幣逾7.6億元。當(dāng)天，主要犯罪嫌疑人葉某、林某龍、林某、俞某等12人已被依法刑事拘留，另50余名從業(yè)人員被取保候?qū)彙?br />　　目前，全案仍在進(jìn)一步審理、深挖中。

　　經(jīng)營(yíng)證券期貨須有行業(yè)許可
　　針對(duì)該類非法經(jīng)營(yíng)證券期貨公司，如何識(shí)別防止上當(dāng)，警方特別提醒廣大市民：
　　一是在選擇股票咨詢等投資服務(wù)時(shí)，應(yīng)選擇由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有資質(zhì)證券期貨投資機(jī)構(gòu)，由該類機(jī)構(gòu)中具有投資咨詢業(yè)務(wù)證書的從業(yè)人員提供服務(wù)?？蛻艨傻阶C監(jiān)部門網(wǎng)站核實(shí)其資格、證書編號(hào)及執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱。
　　二是切不可輕易相信所謂的快速炒股炒期貨賺錢網(wǎng)站及電話，克服投機(jī)取巧、不勞而獲的心理弊病，天底下沒有免費(fèi)的午餐。
　　三是根據(jù)辦案經(jīng)驗(yàn)，此類非法經(jīng)營(yíng)的公司善于分析客戶心理，經(jīng)常在客戶投入較少量資金時(shí)，會(huì)讓客戶賺點(diǎn)錢，但其目的是讓客戶投入更多的錢，鼓勵(lì)頻繁交易收取傭金，最后只會(huì)讓客戶越陷越深、不能自拔。
　　四是參與非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不受法律保護(hù)，遭受的損失由參與者自行承擔(dān)。
　　同時(shí)，市民在發(fā)現(xiàn)此類犯罪活動(dòng)后立即報(bào)警舉報(bào)，以便警方及時(shí)查處。
　　根據(jù)刑法規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在30萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在5萬(wàn)元以上的應(yīng)予追訴，追究其刑事責(zé)任。