券商無限制設(shè)立分支機構(gòu)正式開閘

　　日前,各地證監(jiān)局向證券公司下發(fā)《關(guān)于落實<證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>的通知》(簡稱《通知》)以及相關(guān)公示材料及范本。這意味著,證券公司設(shè)立分支機構(gòu)不再受數(shù)量和區(qū)域限制的申請正式開始受理。

　　地方證監(jiān)局接受申請
　　此前市場對“創(chuàng)新暫緩”的擔(dān)憂已被掃除。據(jù)一位監(jiān)管人士介紹,證監(jiān)會新主席上任后,創(chuàng)新工作并無任何變化,“3月15日《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》下發(fā)后,我們廣泛征求了各方意見,積極準(zhǔn)備相關(guān)的配套指引,4月中旬相關(guān)工作陸續(xù)準(zhǔn)備完畢后,即對各地方局進行下發(fā)。”
　　上述《通知》稱,《規(guī)定》放開了分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格限制、地域限制、數(shù)量限制,各公司應(yīng)結(jié)合自身實際,以及公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)類型和實際管理能力,審慎決定設(shè)立和布局。這也意味著實施近5年的《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》同時廢止,此文件曾規(guī)定券商在非飽和地區(qū)每次最多只能申請設(shè)立2家(區(qū)域范圍)或5家(全國范圍)營業(yè)部。
　　《通知》中明確表示,各公司應(yīng)規(guī)范新設(shè)分支機構(gòu)的名稱,確保命名符合法規(guī)要求,不存在重復(fù)、歧義,便于投資者識別。專門從事某項業(yè)務(wù)的分公司,應(yīng)在名稱中有所從事專項業(yè)務(wù)的字樣,對于同一街道上設(shè)立多個營業(yè)部的,為避免重名,可通過命名為“xx路第x證券營業(yè)部”等方式處理。
　　記者從多家證券公司獲悉,上述《通知》下發(fā)后,多個地區(qū)證監(jiān)局已開始受理券商分支機構(gòu)的申請。

　　抑制分支機構(gòu)自立山頭
　　《通知》中強調(diào)“強化分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理”:證券自營業(yè)務(wù)原則上應(yīng)當(dāng)集中于公司總部或者專門從事證券自營業(yè)務(wù)的分公司進行。資產(chǎn)管理的產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、合同格式內(nèi)容,投資運作、合算及風(fēng)控、合規(guī)管理以及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)等,原則上應(yīng)當(dāng)集中于公司總部或者專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分公司進行。
　　該《通知》還要求,證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的立項、內(nèi)部審核、質(zhì)量控制、發(fā)行上市、保薦回訪等環(huán)節(jié),一般應(yīng)當(dāng)集中于公司總部或者專門從事承銷與保薦業(yè)務(wù)的分公司進行。
　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,上述規(guī)定意味著目前部分券商營業(yè)部、其他業(yè)務(wù)部門從事投行或者資管業(yè)務(wù)的嘗試即被叫停。據(jù)了解,資管業(yè)務(wù)開展創(chuàng)新后,不少券商營業(yè)部、投行部門開始接觸資管業(yè)務(wù),積極尋找客戶和項目。個別營業(yè)部和投行部門甚至希望自己承做業(yè)務(wù)。
　　據(jù)接近監(jiān)管部門的一位人士透露,《通知》中對投行、資管業(yè)務(wù)的開展范圍進行規(guī)定,正是針對一些營業(yè)部打算“自立山頭”所設(shè)定的。尤其是對目前券商創(chuàng)新最集中的幾大領(lǐng)域——資管、投行、代銷金融產(chǎn)品等。
　　上述人士表示,創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有一定的專業(yè)門檻和風(fēng)控要求,分支機構(gòu)作為接觸客戶的觸角和公司業(yè)務(wù)展示的窗口,并不一定適合施行全業(yè)務(wù)鏈條。“創(chuàng)新業(yè)務(wù)中很多對專業(yè)業(yè)務(wù)和風(fēng)控水平要求極高,這需要后臺的強大支持,分支機構(gòu)在這方面顯然沒有優(yōu)勢。”

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