陜西煉石有色資源股份有限公司
　　關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)承諾的公告

　　公司及董事會(huì)全體成員保證公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　陜西煉石有色資源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“煉石有色”、“上市公司”、“本公司”或“公司”)2014年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”)工作已經(jīng)完成,現(xiàn)將本次發(fā)行相關(guān)承諾公告如下:
　　一、發(fā)行人承諾
　　公司董事會(huì)將嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,承諾自本次發(fā)行新增股份上市之日起:
　　(一)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平和及時(shí)地公布定期報(bào)告、披露所有對(duì)投資者有重大影響的信息,并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的監(jiān)督管理;
　　(二)本公司在知悉可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒體出現(xiàn)的消息后,將及時(shí)予以公開(kāi)澄清;
　　(三)本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將認(rèn)真聽(tīng)取社會(huì)公眾的意見(jiàn)和批評(píng),不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事本公司股票的買(mǎi)賣活動(dòng)。
　　本公司保證向深圳證券交易所提交的文件沒(méi)有虛假陳述或者重大遺漏,并在提出上市申請(qǐng)期間,未經(jīng)深圳證券交易所同意,不擅自披露有關(guān)信息。
　　二、發(fā)行對(duì)象承諾
　　作為本次發(fā)行的認(rèn)購(gòu)對(duì)象——錢(qián)海平、富國(guó)基金管理有限公司、張晶、財(cái)通基金管理有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、北京眾和成長(zhǎng)投資中心(有限合伙)、安信證券股份有限公司7家投資者相關(guān)承諾如下:
　　本次認(rèn)購(gòu)所獲股份自新增股份上市之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
　　三、保薦機(jī)構(gòu)承諾
　　公司本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司承諾:本公司已對(duì)陜西煉石有色資源股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要進(jìn)行了核查,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　四、律師承諾
　　公司本次發(fā)行律師國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所承諾:本所及簽字律師已閱讀發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū),確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)與本所出具的法律意見(jiàn)書(shū)不存在矛盾。本所及簽字律師對(duì)發(fā)行人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中引用的法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容無(wú)異議,確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)不致因所引用內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　五、審計(jì)機(jī)構(gòu)承諾
　　公司本次發(fā)行審計(jì)機(jī)構(gòu)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)承諾:本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師已閱讀發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū),確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)與本所出具的專業(yè)報(bào)告不存在矛盾。本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中引用的本所專業(yè)報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議,確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)不致因所引用內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　六、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)承諾
　　公司本次發(fā)行驗(yàn)資機(jī)構(gòu)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)承諾:本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師已閱讀陜西煉石有色資源股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要的(以下簡(jiǎn)稱“上市公告書(shū)”),確認(rèn)上市公告書(shū)中引用的本所對(duì)陜西煉石有色資源股份有限公司截至2014年3月27日止非公開(kāi)向境內(nèi)投資者廈門(mén)國(guó)貿(mào)控股有限公司等10家發(fā)行對(duì)象發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金而新增的注冊(cè)資本和實(shí)收資本情況出具的驗(yàn)資報(bào)告的內(nèi)容,與本所出具的驗(yàn)資報(bào)告無(wú)矛盾之處。本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人在上市公告書(shū)中引用的驗(yàn)資報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議,確認(rèn)上市公告書(shū)不致因完整準(zhǔn)確地引用上述驗(yàn)資報(bào)告而導(dǎo)致在相應(yīng)部分出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)本所出具的上述驗(yàn)資報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　特此公告。

　　陜西煉石有色資源股份有限公司董事會(huì)
　　二〇一四年四月九日