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      江蘇叫停貴金屬做市商制度

      2014年05月05日 15:34 1255次瀏覽 來(lái)源:   分類(lèi): 有色市場(chǎng)

        江蘇省正在討論是否要叫停貴金屬做市商模式。
        記者從業(yè)內(nèi)獲悉,一份《江蘇省金融辦關(guān)于叫停貴金屬做市商模式的通知》近日已發(fā)到“各市金融辦、昆山市、泰興市、沭陽(yáng)縣金融辦”進(jìn)行討論。通知表示,目前,部分交易場(chǎng)所在白銀等貴金屬交易中采用了存在嚴(yán)重利益沖突的交易模式,不但不能起到鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)商會(huì)員提高經(jīng)紀(jì)服務(wù)水平的作用,而且也是白銀等貴金屬交易中出現(xiàn)各種侵害投資者利益現(xiàn)象的重要原因,存在極大風(fēng)險(xiǎn)。
        據(jù)悉,上述存在嚴(yán)重利益沖突的交易模式即經(jīng)紀(jì)商會(huì)員直接或間接充當(dāng)其經(jīng)紀(jì)客戶的交易對(duì)手、持有交易凈頭寸,也被稱為“分散式柜臺(tái)交易”。為規(guī)范交易場(chǎng)所交易模式,通知提出:已經(jīng)采用前述交易模式的交易場(chǎng)所,必須改變交易模式;交易場(chǎng)所應(yīng)制定防止“刷單”(即經(jīng)紀(jì)商會(huì)員誘騙或代客頻繁交易,以獲取傭金)、代客交易的管理制度,并在交易系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)監(jiān)控。
        通知要求,各地金融辦于5月15日前對(duì)轄內(nèi)交易場(chǎng)所的交易模式進(jìn)行一次檢查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)省金融辦。
        上證報(bào)記者日前通過(guò)電話找到了江蘇省金融辦資本市場(chǎng)負(fù)責(zé)人。該人士透露,最近打電話來(lái)咨詢這個(gè)事的人挺多。首先,江蘇省金融辦沒(méi)有下發(fā)過(guò)上述通知;通知所說(shuō)文件里邊的,他們?cè)谙到y(tǒng)內(nèi)討論過(guò),并沒(méi)有最后成文。同時(shí),交易所交易模式不是某個(gè)地方能決定的,需要在證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)下按全國(guó)統(tǒng)一口徑來(lái)處理。
        自從去年底恒泰大通炒金公司多地營(yíng)業(yè)部關(guān)門(mén)以來(lái),部分交易所、炒金公司在白銀交易當(dāng)中的問(wèn)題逐漸被曝光:他們一方面用自己提供的軟件與客戶對(duì)手交易對(duì)手,又一方面又誘騙或代客頻繁交易,以獲取傭金。2月19日,本報(bào)以《貴金屬類(lèi)期貨交易屬非法》對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了報(bào)道。“315”晚會(huì)上,央視曝光了一些非法交易平臺(tái)將現(xiàn)貨貴金屬投資淪為一場(chǎng)對(duì)賭游戲,投資者虧損的資金落入經(jīng)紀(jì)商會(huì)員腰包。
        此前,天津市政府同意了天津貴交所正式運(yùn)營(yíng)。后者引入做市商制度并引來(lái)各地爭(zhēng)相效仿。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所時(shí),對(duì)天津市只能以暫不通過(guò)驗(yàn)收來(lái)處理,使貴金屬交易模式留下“尾巴”。隨著媒體曝光,3月下旬,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼赴天津調(diào)研并表態(tài),支持天津規(guī)范交易市場(chǎng),完善交易規(guī)則,改進(jìn)交易方式。3月19日, 商務(wù)部在新聞發(fā)布會(huì)上表示,貴金屬交易場(chǎng)所違規(guī)違法行為應(yīng)依法查處。
        4月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),公布設(shè)立打擊非法證券期貨活動(dòng)局(清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所辦公室),辦公室承擔(dān)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的有關(guān)工作。
        北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、期貨證券研究所所長(zhǎng)胡俞越教授認(rèn)為,清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所辦公室的設(shè)立,表明這項(xiàng)工作的常態(tài)化。他透露,以前,他隔三差五接到貴金屬交易推銷(xiāo)電話,315之后,每天都有這樣的電話找他,如果貴金屬非法交易再休止地漫延,將會(huì)迎來(lái)監(jiān)管部門(mén)新一輪清理整頓。
        江蘇省已經(jīng)在規(guī)范上述行為方面邁步。據(jù)上述金融辦人士介紹,為了控制風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者利益,江蘇省正在疇建集中、統(tǒng)一的交易場(chǎng)所登記結(jié)算系統(tǒng)和機(jī)制。

      責(zé)任編輯:四筆

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