赤峰黃金借殼泄密“同學(xué)”穩(wěn)賺14個(gè)漲停
2014年05月28日 9:38 4666次瀏覽 來源: 成都商報(bào) 分類: 有色市場
近期,證監(jiān)會(huì)又公布了一例中介機(jī)構(gòu)內(nèi)幕交易案,揭開了赤峰黃金借殼上市15個(gè)漲停前精準(zhǔn)潛伏內(nèi)幕交易案。中介機(jī)構(gòu)西南證券投行人士將內(nèi)幕消息泄露給其研究生同學(xué),后者趁機(jī)謀取暴利137萬元最終被查。
前戲 東莞密謀借殼
2011年的冬天,雖然天氣很冷,但赤峰黃金借殼上市卻在火熱進(jìn)行中,被盯上的“殼”是*ST寶龍。
2011年11月2日,*ST寶龍副總經(jīng)理彭某與吉隆礦業(yè)趙某某(董事長)、呂某某(總經(jīng)理)等,以及西南證券投行三部高級(jí)執(zhí)行董事陳某某在北京露雨軒茶樓見面,就吉隆礦業(yè)借殼上市事項(xiàng)初步接洽。
同年11月6日,西南證券派人以做IPO盡職調(diào)查的名義前往吉隆礦業(yè)調(diào)查。11月11日,陳某某將《框架協(xié)議修訂版》和《吉隆礦業(yè)盡調(diào)報(bào)告20111111_V1》通過郵件發(fā)送給了彭某。
數(shù)日后的11月18日,吉隆礦業(yè)趙某某前往東莞虎門與*ST寶龍董事長鄭某某等進(jìn)行面談,雙方就關(guān)心的凈殼、估值、利潤保證、重組股價(jià)及遷址等問題進(jìn)行了討論,并對(duì)借殼重組事項(xiàng)達(dá)成意向。
高潮 同學(xué)精準(zhǔn)潛伏獲利百萬
在達(dá)成重組意向后,重組方案自然水到渠成。2012年1月5日,*ST寶龍因重大事項(xiàng)開始停牌。
2012年2月23日,*ST寶龍與趙某某等8位自然人簽署了《發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》。
2012年3月20日,*ST寶龍復(fù)牌并公告收購報(bào)告書等重組文件,*ST寶龍公告:擬將截至評(píng)估基準(zhǔn)日的全部資產(chǎn)與負(fù)債出售給威遠(yuǎn)集團(tuán),同時(shí)以每股8.68元的價(jià)格向吉隆礦業(yè)全體股東發(fā)行股份,購買吉隆礦業(yè)100%股權(quán)。
此次重組事項(xiàng)內(nèi)幕信息敏感期始于2011年11月18日,終于2012年1月5日,期間參與調(diào)查的西南證券陳某某被視為內(nèi)幕信息知情人之一。
主角終于登場了。
馬國秋,西南證券投行陳某的研究生同學(xué)?;蛟S是對(duì)重組消息封鎖嚴(yán)密,*ST寶龍停牌前夕股價(jià)一直低位縮量震蕩。2011年12月30日,*ST寶龍停牌前的第二個(gè)交易日,馬國秋本人賬戶一舉買入14萬股*ST寶龍;2012年1月4日,該股停牌前最后一個(gè)交易日,馬國秋再度買入2.72萬股,兩個(gè)交易日累計(jì)買入16.72萬股。
之后,*ST寶龍停牌。
停牌兩個(gè)多月后,*ST寶龍于2012年3月20日復(fù)牌并公告收購報(bào)告書等重組文件,也從該日起,*ST寶龍開始瘋狂漲停之路,3月20日至4月16日,連續(xù)15個(gè)交易日漲停,累計(jì)漲幅達(dá)到驚人的107.94%,股價(jià)也由8.44元飆升至17.55元。馬國秋于第14個(gè)漲停賣出,獲利136.89萬元。
落幕 14個(gè)通訊記錄“露餡”
內(nèi)幕交易的狐貍尾巴終究露了出來。
在證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間,馬國秋在陳述和申辯中提出:“我不是非法獲取內(nèi)幕信息人”、“我的交易行為不存在明顯異常,符合我的一貫交易風(fēng)格”、“我的交易行為參考了媒體披露的相關(guān)報(bào)道及研究報(bào)告”和“股吧中關(guān)于‘ST寶龍’的相關(guān)言論堅(jiān)定了交易”。
但是,在關(guān)鍵的通話記錄的鐵證面前,馬國秋的申辯顯得蒼白無力。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)———2011年12月1日至2012年1月31日,馬國秋和陳某某共有14個(gè)通訊記錄,雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)接觸,馬國秋的交易活動(dòng)也與內(nèi)幕交易高度吻合。2011年12月30日前馬國秋賬戶從未交易過*ST寶龍,馬國秋與陳某某接觸期間大量交易涉案證券。2011年12月29日晚,馬國秋和陳某某有一次通話,12月30日馬國秋賬戶開始買入*ST寶龍。2012年1月3日下午雙方有一次通話,1月4日馬國秋賬戶再次買入*ST寶龍。
由于被認(rèn)為是內(nèi)幕交易,根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)最終決定沒收馬國秋違法所得136.89萬元,并處以136.89萬元的罰款。
責(zé)任編輯:四筆
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