重新審視“科技兩張皮”問題 實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

劉曙甲 劉敬之 余 藝

■科技專論

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，許多科技界人士和創(chuàng)新領(lǐng)域的專家都有一個(gè)共識，那就是“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”（以下簡稱“兩張皮”）仍然是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略面臨的首要問題。這個(gè)問題已經(jīng)提出來近30年，如今我國的發(fā)展階段、創(chuàng)新能力、科技體制等情況已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，有必要重新審視“兩張皮”問題，從理論上澄清認(rèn)識，從實(shí)踐中探尋解決辦法。

問題在于“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”而非“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”

籠統(tǒng)地談科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”事實(shí)上混淆了科學(xué)與技術(shù)的區(qū)別。科學(xué)研究的目的在于探尋自然界的客觀規(guī)律，而技術(shù)開發(fā)的目的則在于解決人類生產(chǎn)生活中面臨的實(shí)際問題。技術(shù)開發(fā)必須要和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緊密結(jié)合，才能不斷提高創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。從比較短的歷史時(shí)段來看，科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的“兩張皮”是正?，F(xiàn)象，基礎(chǔ)研究的探索本來就具有前瞻性；但是從較長的歷史時(shí)段來看，基礎(chǔ)研究和科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重大突破會(huì)帶來新的產(chǎn)業(yè)變革，是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性支撐，并決定著國家的可持續(xù)創(chuàng)新能力。

因此，“兩張皮”問題關(guān)鍵是要解決“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”，而不是“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”。我們出于國家長期發(fā)展需要，必須大力發(fā)展科學(xué)研究，但是并不意味著要求每一項(xiàng)科學(xué)研究都與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，這不符合科學(xué)研究的客觀規(guī)律。

“兩張皮”的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了很大變化

“兩張皮”的提法始于20世紀(jì)80年代，背景就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺留問題。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，科研單位和生產(chǎn)單位屬于兩個(gè)不同體系，各自接受政府指令完成自己的任務(wù)，不需要互相結(jié)合。

為了解決“兩張皮”，從20世紀(jì)80年代到本世紀(jì)初，我國先后進(jìn)行了多次科技體制改革，主要思路是將科研機(jī)構(gòu)和人員推向社會(huì)和市場，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。先是鼓勵(lì)科研人員、科研院所和高校辦企業(yè)，后來又將一大批技術(shù)開發(fā)類科研院所改制為企業(yè)。應(yīng)該說總體上這一思路是成功的，在這一輪改革中,“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”問題在很大程度上得到了解決。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，聯(lián)想、方正、中興等著名企業(yè)都是源自此次改革。

但是，這一輪改革也帶來了一些負(fù)面影響。比如在高校辦產(chǎn)業(yè)、科研院所改制后，出現(xiàn)了基礎(chǔ)性和共性技術(shù)研究力量不足等問題。2006年我國頒布了中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，國家科技投入不斷增加，“兩張皮”的內(nèi)涵也發(fā)生了明顯變化。突出表現(xiàn)為：高校和科研院所的收入來源越來越多地源自政府資助，而與企業(yè)合作的積極性則明顯有所下降。企業(yè)對高校和科研院所的外部研發(fā)支出比例明顯降低。2005 年由企業(yè)委托給高校和科研院所的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重分別為5.4%和1.07%，2012年分別下降至3.4%和0.62%。

由此可見，當(dāng)前形勢下的“兩張皮”與改革開放初期大不相同。后者是歷史遺留問題，而前者則是我國實(shí)施科技發(fā)展戰(zhàn)略過程中出現(xiàn)的新情況。

第一輪科技體制改革在解決“技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”問題的同時(shí)，把很多從事科學(xué)研究的人才和機(jī)構(gòu)也推向了社會(huì)，結(jié)果在一定程度上削弱了我國的基礎(chǔ)研究以及共性技術(shù)研究能力。當(dāng)前形勢下的“兩張皮”恰恰就是在重建和強(qiáng)化科學(xué)研究、知識創(chuàng)新的過程中出現(xiàn)的，在一定程度上屬于“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”，有其內(nèi)在的合理性。同時(shí)，盡管技術(shù)對經(jīng)濟(jì)的支撐作用還有待進(jìn)一步增強(qiáng)，但主要矛盾已不再是應(yīng)用技術(shù)研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)“兩張皮”問題，而是現(xiàn)有體制下企業(yè)創(chuàng)新能力和活力不足的問題。

由于沒有區(qū)分當(dāng)前形勢下的“兩張皮”與改革開放初期的不同，因此在科技政策導(dǎo)向中常常會(huì)出現(xiàn)一些自相矛盾的“兩難”問題。例如，一方面提出原始性創(chuàng)新能力薄弱，基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足，要求高校和科研院所加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，要高校剝離校辦產(chǎn)業(yè)；另一方面，又要求高校和科研院所以及其科研人員提高成果轉(zhuǎn)化率。兩種思路混合在一起，常常使高校和科研院所無所適從。

從“科技成果轉(zhuǎn)化”轉(zhuǎn)向“企業(yè)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新”

既然“兩張皮”的性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了根本性變化，政策思路也應(yīng)該隨之改變。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)支出已經(jīng)占了全社會(huì)研發(fā)支出的76%以上。另一方面，高校和科研院所則越來越面向國家重大戰(zhàn)略需求、承擔(dān)政府科技項(xiàng)目，能直接轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果比重不斷降低。因此，不能再用改革開放初期以科研單位改革為主動(dòng)力和主視角的“科技成果轉(zhuǎn)化”思路，來解決新形勢下如何促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的問題，主要?jiǎng)恿?yīng)轉(zhuǎn)向企業(yè)，充分發(fā)揮企業(yè)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的作用。對“科學(xué)與經(jīng)濟(jì)兩張皮”要認(rèn)識到其存在的合理性，不必急于在短期內(nèi)解決，應(yīng)鼓勵(lì)高校和科研院所重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)研究以及共性技術(shù)研究。對確實(shí)有潛在商業(yè)化前景的基礎(chǔ)研究成果，可以由專業(yè)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)需求進(jìn)行篩選、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。具體政策建議如下：

第一，放活企業(yè)，使之真正成為引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的主體。要簡政放權(quán)，通過適度削減產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用研究項(xiàng)目資金預(yù)算，減少政府對企業(yè)創(chuàng)新決策的干預(yù)和擾動(dòng)，使企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)決策中成為真正的主體；節(jié)省下來的財(cái)政資金可以用來為創(chuàng)新型企業(yè)減稅，尤其是要全面落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除抵免所得稅政策。同時(shí)，對確實(shí)適合企業(yè)承擔(dān)的資助項(xiàng)目，其經(jīng)費(fèi)管理制度應(yīng)區(qū)別于事業(yè)單位，要根據(jù)企業(yè)研究開發(fā)支出的實(shí)際情況，給予企業(yè)更大的自主權(quán)。

第二，明確將高校和科研院所的主要任務(wù)定位于基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究。放松對高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化數(shù)量等硬性指標(biāo)的考核要求，適度提高政府各部門科技項(xiàng)目中基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究的比重，建立和完善公益類研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)行制度。

第三，由技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)來承擔(dān)起聯(lián)系企業(yè)和科研院所的紐帶。培育一批社會(huì)化、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，探索民辦非企業(yè)單位等新型組織形式，并在機(jī)構(gòu)運(yùn)行、專利交易等方面給予一定的稅費(fèi)減免政策，由這些機(jī)構(gòu)來尋找和組織產(chǎn)學(xué)研之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移及其他形式的合作。