—“私募投資基金監(jiān)管政策宣講交流會(huì)”深圳專場(chǎng)紀(jì)實(shí)
　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)已于2014年8月頒布實(shí)施。為進(jìn)一步明確私募投資基金的監(jiān)管政策和監(jiān)管要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、深圳證監(jiān)局及深圳市投資基金公會(huì)聯(lián)合舉辦了“私募投資基金監(jiān)管政策宣講交流會(huì)”。
　　監(jiān)管政策進(jìn)一步明晰
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部劉洪波處長(zhǎng)從發(fā)展私募投資基金的重要意義、行業(yè)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題、《辦法》出臺(tái)的背景、《辦法》特點(diǎn)、《辦法》中幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題、私募投資基金監(jiān)管思路及監(jiān)管機(jī)構(gòu)下一步工作重點(diǎn)等七個(gè)方面對(duì)私募投資基金監(jiān)管政策做了詳細(xì)解讀。
　　《辦法》明確下列投資者視為合格投資者：1)各類養(yǎng)老基金和社會(huì)公益基金，其資金具有較高的穩(wěn)定性且可以用做長(zhǎng)期投資;2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，其由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理，且已納入我會(huì)監(jiān)管，背后的投資者應(yīng)已是合格投資者;3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。同時(shí)，進(jìn)一步明確，以非法人形式匯集多數(shù)投資者的資金投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合前款第一、二種情形的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。
　　《辦法》還明確，有關(guān)當(dāng)事人從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下9種行為：1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
　　《辦法》明確私募基金不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊等公眾傳媒，或者講座和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。但面向合格投資者特定對(duì)象，則不受限制。說(shuō)明證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金采取的是一種明確的“負(fù)面清單”式的監(jiān)管模式。下一步如何執(zhí)行及檢查將是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。
　　劉洪波表示，證監(jiān)會(huì)正在積極探索適應(yīng)私募基金發(fā)展的工作思路。根本宗旨是：堅(jiān)持適度監(jiān)管，維護(hù)私募市場(chǎng)活力;堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展?；驹瓌t是：重在自律、底線監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展。

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