今日，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)布了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易管理規(guī)則(試行)(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《草案》，并就相關(guān)事項(xiàng)征求市場(chǎng)意見(jiàn)。
　　根據(jù)公布的內(nèi)容，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)采用的交易方式可為：協(xié)議交易;單向競(jìng)價(jià)交易;國(guó)家及上海市政府依法規(guī)定的其他交易方式。與國(guó)家此前公布的《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定(試行)》一致。
　　《草案》明確，大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易價(jià)格應(yīng)為不含進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅的“凈價(jià)”。市場(chǎng)的所有交易應(yīng)采用人民幣報(bào)價(jià)、人民幣結(jié)算。美元及其他可兌換貨幣可用于繳納現(xiàn)貨交易的履約擔(dān)保。經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)可的、符合條件的境內(nèi)外企業(yè)法人可以成為市場(chǎng)的交易商。
　　在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，《草案》要求市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)委托第三方清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資金清算;委托第三方資金存管銀行或由上海清算所清算會(huì)員負(fù)責(zé)資金托管;委托指定交收倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)貨物倉(cāng)儲(chǔ);委托第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)信息匯總公示。做到“交易、托管、清算、倉(cāng)儲(chǔ)”分開(kāi)。
　　《草案》還明確市場(chǎng)需建立完備的信息發(fā)布機(jī)制，確保交易公平透明;嚴(yán)格規(guī)定了市場(chǎng)事中事后的信息報(bào)送要求;明確了市場(chǎng)違反交易規(guī)則或可能出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的處置措施。
　　根據(jù)自貿(mào)區(qū)發(fā)布的公告，試點(diǎn)初期擬建立由自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、上海市商務(wù)委、上海市金融辦以及相關(guān)專家共同組成的評(píng)審委員會(huì)，評(píng)審委員會(huì)對(duì)發(fā)起人提交的方案進(jìn)行評(píng)審。

　以下為草案全文：

　　文書(shū)編號(hào)：

　　中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易管理規(guī)則(試行)(草案)

　　中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)

海市商務(wù)委員會(huì)

　　                                                                                上海市金融服務(wù)辦公室

　　                                                                                二〇一四年十月制定

　　目 錄

　　第一章 總則... 3

　　第二章 交易市場(chǎng)與交易業(yè)務(wù)... 3

　　第三章 交易資金管理... 5

　　第四章 商品交收管理... 6

　　第五章 交收倉(cāng)庫(kù)及倉(cāng)單管理... 6

　　第六章 交易商管理... 8

　　第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制制度... 9

　　第八章 信息公布及保密... 10

　　第九章 信息報(bào)送... 12

　　第十章 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違規(guī)... 14

　　第十一章 附則... 15

　　第一章 總則

　　第一條 依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》(國(guó)發(fā)〔2013〕38號(hào))、《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》(上海市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第14號(hào))等，制定本規(guī)則。

　　第二條 按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，以制度創(chuàng)新為核心，探索規(guī)范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易規(guī)則和事中事后監(jiān)管模式創(chuàng)新，合理控制和處置風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)制定各項(xiàng)交易規(guī)則和專項(xiàng)管理辦法以及交易相關(guān)主體從事大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，均適用本規(guī)則。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者、交易商、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、第三方資金存管銀行、第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)、指定交收倉(cāng)庫(kù)及其工作人員等均應(yīng)遵守本規(guī)則。

　　第二章 交易市場(chǎng)與交易業(yè)務(wù)

　　第四條 市場(chǎng)發(fā)起人應(yīng)在所從事的大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)地位;市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者注冊(cè)資本和投資規(guī)模應(yīng)與交易商品所處行業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模相適應(yīng);營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、相關(guān)設(shè)施及服務(wù)可滿足大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)和市場(chǎng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要。

　　第五條 項(xiàng)目方案經(jīng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審論證通過(guò)后，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者依法辦理登記注冊(cè)等手續(xù)，市場(chǎng)通過(guò)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收后正式上線交易。

　　第六條 市場(chǎng)的交易品種由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要推出。在市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)貨交易的商品為跨境特征突出、進(jìn)出口依存度高的大宗商品。

　　第七條 市場(chǎng)的交易對(duì)象可為：

　　(一) 大宗保稅實(shí)物商品;

　　(二) 以大宗保稅實(shí)物商品為標(biāo)的的倉(cāng)單;

　　(三) 以大宗保稅實(shí)物商品為標(biāo)的的可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證;

　　(四) 國(guó)家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易對(duì)象。

　　第八條 市場(chǎng)采用的交易方式可為：

　　(一) 協(xié)議交易;

　　(二) 單向競(jìng)價(jià)交易;

　　(三) 國(guó)家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。

　　第九條 市場(chǎng)的交易價(jià)格應(yīng)為不含進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅的“凈價(jià)”。市場(chǎng)的所有交易應(yīng)采用人民幣報(bào)價(jià)、人民幣結(jié)算，計(jì)價(jià)單位為元。美元及其他可兌換貨幣可用于繳納現(xiàn)貨交易的履約擔(dān)保。

　　第十條 在市場(chǎng)進(jìn)行交易的交易商可選擇以全額付款或繳納履約擔(dān)保的形式訂立交易合同。

　　第十一條 除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)就交易商品名稱、商品代碼、計(jì)量單位、品牌和規(guī)格、交易時(shí)間、掛牌方式、最短連續(xù)交易間隔、交易履約擔(dān)保及繳納時(shí)間、成交規(guī)則、成交簽約流程、交易手續(xù)費(fèi)等作出規(guī)定。

　　第三章 交易資金管理

　　第十二條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)指定第三方清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場(chǎng)現(xiàn)貨交易的統(tǒng)一清算、資金管理和清算風(fēng)險(xiǎn)控制。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者可選擇有資質(zhì)的清算所或主辦銀行作為清算機(jī)構(gòu)。清算模式可選擇全額兌付或凈額軋差。

　　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)會(huì)同第三方清算機(jī)構(gòu)制定具體的清算細(xì)則并簽訂協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

　　第十三條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者選擇主辦銀行作為清算機(jī)構(gòu)的，應(yīng)指定第三方資金存管銀行負(fù)責(zé)該行交易商交易資金的存管，并協(xié)助清算機(jī)構(gòu)對(duì)其資金進(jìn)行劃撥。

　　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)會(huì)同第三方資金存管銀行制定具體的資金存管規(guī)則并簽訂書(shū)面協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

　　第十四條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者選擇清算所作為清算機(jī)構(gòu)的，清算所應(yīng)通過(guò)其清算會(huì)員管理交易商的交易資金，完成資金結(jié)算，清算所應(yīng)制定清算會(huì)員管理細(xì)則，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

　　第十五條 除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還須會(huì)同第三方資金清算機(jī)構(gòu)及第三方資金存管銀行就資金賬戶開(kāi)立、資金清算流程、資金結(jié)算流程、交易手續(xù)費(fèi)及服務(wù)費(fèi)的收取等作出規(guī)定。

　　第四章 商品交收管理

　　第十六條 市場(chǎng)實(shí)行每日交收制度。買方交易商應(yīng)在辦妥全部現(xiàn)貨交易手續(xù)，完成商品所有權(quán)單據(jù)轉(zhuǎn)移后，方可賣出交收商品。

　　第十七條 除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)就交收流程、物流服務(wù)、品質(zhì)檢驗(yàn)、交收違約及索賠等與交收有關(guān)的事項(xiàng)作出規(guī)定。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還可根據(jù)交收商品的具體特性，在各商品交收細(xì)則中對(duì)交易交收時(shí)間段、最小交收單位、溢短量、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)作出規(guī)定。

　　第五章 交收倉(cāng)庫(kù)及倉(cāng)單管理

　　第十八條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)指定交收倉(cāng)庫(kù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：

　　(一) 屬于經(jīng)海關(guān)核準(zhǔn)登記的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉(cāng)庫(kù)或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的保稅倉(cāng)庫(kù);

　　(二) 符合第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)對(duì)信息對(duì)接、抽查抽驗(yàn)的要求。

　　第十九條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)與指定交收倉(cāng)庫(kù)簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)對(duì)交易相關(guān)主體及第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有疑議的倉(cāng)單進(jìn)行查核,并及時(shí)反饋查核結(jié)果。

　　第二十條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)指定交收倉(cāng)庫(kù)的安全存管狀態(tài)實(shí)行分類分級(jí)監(jiān)管。

　　第二十一條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)委托第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)對(duì)倉(cāng)單的登記、信息變更、轉(zhuǎn)讓過(guò)戶及注銷等情況進(jìn)行公示。第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全完善的信息比對(duì)系統(tǒng)，將“貨物、交易、資金”信息逐筆實(shí)時(shí)比對(duì)，并與海關(guān)信息定期總量比對(duì)，實(shí)現(xiàn)資金、貨物信息一致，確保倉(cāng)單真實(shí)性和唯一性以及商品的交收安全。

　　市場(chǎng)、指定交收倉(cāng)庫(kù)、清算機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)時(shí)向倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)推送交易相關(guān)數(shù)據(jù)，協(xié)助信息比對(duì)。

　　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者、交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)會(huì)同第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)制定具體的倉(cāng)單公示規(guī)則并簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

　　第二十二條 第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)倉(cāng)單信息按照不同類型的公示對(duì)象實(shí)行分級(jí)公示制度，分級(jí)公示行為不得違反法律法規(guī)規(guī)定，不得泄露國(guó)家秘密或他人的商業(yè)秘密。

　　第二十三條 除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)根據(jù)指定交收倉(cāng)庫(kù)、倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式,就交收倉(cāng)庫(kù)認(rèn)定流程、商品出入庫(kù)流程，倉(cāng)單注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓、注銷及公示流程、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置、倉(cāng)庫(kù)重大事項(xiàng)報(bào)告、倉(cāng)庫(kù)退出管理及其他有關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定。

　　第六章 交易商管理

　　第二十四條 經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)可的、符合如下條件的境內(nèi)外企業(yè)法人可以成為市場(chǎng)的交易商：

　　(一) 從事與市場(chǎng)交易商品相關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人;

　　(二) 可經(jīng)營(yíng)保稅商品并具備經(jīng)營(yíng)該商品所需的資質(zhì)。鼓勵(lì)吸引境外投資者參與市場(chǎng)交易。

　　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者可通過(guò)建立交易商管理制度及與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

　　第二十五條 除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還須就交易商代碼/密碼管理，交易商信用管理、交易商權(quán)利義務(wù)、違約處罰、爭(zhēng)議解決、交易商退出等與交易商管理有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容作出規(guī)定。

　　第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　第二十六條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)委托第三方清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資金清算;委托第三方資金存管銀行或由上海清算所清算會(huì)員負(fù)責(zé)資金托管;委托指定交收倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)貨物倉(cāng)儲(chǔ);委托第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)信息匯總公示。加強(qiáng)社會(huì)化監(jiān)管服務(wù)，做到“交易、托管、清算、倉(cāng)儲(chǔ)”分開(kāi)。

　　第二十七條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在與指定交收倉(cāng)庫(kù)、交易商、倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)、清算機(jī)構(gòu)、資金存管銀行訂立的書(shū)面協(xié)議中明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任范圍。

　　明確的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)范圍包括但不限于禁止性交易行為、交易系統(tǒng)安全性漏洞、倉(cāng)單真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)單權(quán)利瑕疵、倉(cāng)單公示信息錯(cuò)誤、清算系統(tǒng)安全性漏洞、資金管理系統(tǒng)安全性漏洞、檢驗(yàn)結(jié)果錯(cuò)誤等。

　　第二十八條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，在第三方資金存管銀行開(kāi)立專用賬戶繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?。初始風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者以其注冊(cè)資本一定比例提取;后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金從市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者收取的交易手續(xù)費(fèi)中以一定比例按月計(jì)提。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的余額達(dá)到一定數(shù)額，經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)后可以不再提取。

　　第二十九條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者指定的交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)履行商品保管的職責(zé)并確保倉(cāng)單的真實(shí)性和唯一性。指定交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在第三方資金存管銀行開(kāi)立專用賬戶繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金，作為履行義務(wù)的保證。風(fēng)險(xiǎn)保證金的金額由指定交收倉(cāng)庫(kù)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者在雙方的合作協(xié)議中明確，并應(yīng)確保與倉(cāng)庫(kù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)保證金金額有異議的，由三方協(xié)商予以調(diào)整。

　　第三十條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)本市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、交易履約擔(dān)保制度、資金監(jiān)管制度、交收倉(cāng)庫(kù)和倉(cāng)單監(jiān)管制度、倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)保證金制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和各方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度。

　　第三十一條 鼓勵(lì)建立市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，鼓勵(lì)市場(chǎng)建立行業(yè)自律組織，探索設(shè)立大宗商品交易風(fēng)險(xiǎn)平準(zhǔn)基金或引入保險(xiǎn)機(jī)制。

　　第八章 信息公布及保密

　　第三十二條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在市場(chǎng)交易網(wǎng)站、市場(chǎng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)通過(guò)合理顯著方式發(fā)布信息。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)所發(fā)布信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　第三十三條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者發(fā)布的交易行情信息包括交易品種、最新價(jià)、漲跌、最高價(jià)、最低價(jià)、平均價(jià)、賣價(jià)、買價(jià)等需要公布的信息。

　　第三十四條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)就交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法的制定和修改公開(kāi)征求意見(jiàn)，并應(yīng)采取合理措施確保受交易規(guī)則約束的利害關(guān)系方能夠及時(shí)、充分知曉并表達(dá)其意見(jiàn)。

　　第三十五條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者制定、修改交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法內(nèi)容的，應(yīng)至少在實(shí)施前三十日進(jìn)行公布。

　　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者修改的交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法對(duì)交易商有重大影響的，應(yīng)制定合理過(guò)渡措施。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)未能及時(shí)公布交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法的修改或未制定合理過(guò)渡措施而導(dǎo)致的交易商的損失負(fù)責(zé)。

　　第三十六條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示公告方案，出現(xiàn)影響或可能影響市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的情形時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)發(fā)出市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體交易商警示風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十七條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份制度，采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保證網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的正常運(yùn)行。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)保證原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性，并提供必要、可靠的交易環(huán)境和交易服務(wù)，確保交易數(shù)據(jù)及其他信息資料的安全與完整性。市場(chǎng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)均應(yīng)存放在中國(guó)境內(nèi)。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)因交易系統(tǒng)安全性漏洞所導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。

　　第三十八條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者收集、使用交易商相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者及其工作人員應(yīng)對(duì)收集的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。

　　第三十九條 除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還須公布市場(chǎng)參與者評(píng)級(jí)信息、交收倉(cāng)庫(kù)安全分級(jí)信息和疑議倉(cāng)單風(fēng)險(xiǎn)警示信息，并就信息發(fā)布流程等與信息公布及保密有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容作出規(guī)定。

　　第九章 信息報(bào)送

　　第四十條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)履行以下信息報(bào)送義務(wù)：

　　(一) 報(bào)備交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法;

　　(二) 報(bào)送常規(guī)信息;

　　(三) 報(bào)告重大事項(xiàng);

　　(四) 報(bào)告退出事項(xiàng)。

　　第四十一條 交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法實(shí)施或修改生效之日起十五日內(nèi)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)報(bào)送自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)備案。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)依據(jù)已備案的交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法開(kāi)展業(yè)務(wù)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)提供已備案交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法的公開(kāi)查詢服務(wù)。

　　第四十二條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)履行以下常規(guī)信息報(bào)送義務(wù)：

　　(一) 每年度結(jié)束后六十日內(nèi)提交經(jīng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(二) 每一月度結(jié)束后二十日內(nèi)、每一年度結(jié)束后六十日內(nèi)，提交月度、年度報(bào)告，報(bào)告有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況。

　　(三) 作出上市、增加、變更交易品種決定之日起十五日內(nèi)，報(bào)送交易品種的變化，并確保交易品種仍符合本規(guī)則規(guī)定的各項(xiàng)要求;

　　(四) 決定變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)(包括控股股東、實(shí)際控制人)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等的，應(yīng)在決定作出之日起十五日內(nèi)報(bào)送相關(guān)信息，并確保市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者仍符合本規(guī)則規(guī)定的各項(xiàng)要求。

　　第四十三條 在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在二十四小時(shí)內(nèi)向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)報(bào)告：

　　(一) 市場(chǎng)工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策行為的;

　　(二) 發(fā)生合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)程序或其他涉及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者主體變更情形的;

　　(三) 涉及占市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者凈資產(chǎn)百分之十以上或者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響訴訟的;

　　(四) 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)，或可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策的;

　　(五) 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施的;

　　(六) 市場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。

　　第四十四條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者、指定交收倉(cāng)庫(kù)、清算機(jī)構(gòu)、資金存管銀行、倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管所有交易資料和相關(guān)交易憑證，保管期限不得少于二十年。上述市場(chǎng)交易相關(guān)主體應(yīng)配備信息接口，配合信息報(bào)送、第三方信息比對(duì)及事中事后監(jiān)管工作。

　　第四十五條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)至少提前三個(gè)月向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)提交報(bào)告并制定處置方案。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將退出公告及處置方案通知交易商及其他相關(guān)主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風(fēng)險(xiǎn)，如結(jié)清賬目、清理債權(quán)債務(wù)等，確保交易商資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定。

　　第十章 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違規(guī)

　　第四十六條 【違規(guī)糾正】市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者制定或?qū)嵤┑慕灰滓?guī)則及專項(xiàng)管理制度違反本規(guī)則或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，各相關(guān)監(jiān)管部門可通過(guò)警示談話、書(shū)面警示、責(zé)令整改等方式要求市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)情況予以說(shuō)明，并在限定期限內(nèi)予以糾正。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者或其他相關(guān)主體違反法律法規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由各相關(guān)監(jiān)管部門依法予以處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十一章 附則

　　第四十七條 本規(guī)則的以下術(shù)語(yǔ)，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，具有以下含義：

　　(一) 大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“市場(chǎng)”)：是指依法在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立，買賣雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的保稅大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

　　(二) 大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者(簡(jiǎn)稱“市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者”)：是指依法設(shè)立大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)，制定市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，并為大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)提供場(chǎng)所及相關(guān)配套服務(wù)的法人。

　　(三) 入市協(xié)議:是指由大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)申請(qǐng)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易商資格的企業(yè)的運(yùn)營(yíng)能力及相關(guān)制度設(shè)置進(jìn)行考察后與之簽訂的明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的法律文件。

　　(四) 異常情況：是指現(xiàn)貨交易中出現(xiàn)的因地震、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等突發(fā)事件導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行，或因交易商結(jié)算、交收危機(jī)或交易商違反交易規(guī)則及專項(xiàng)管理辦法導(dǎo)致的交易商品價(jià)格異常波動(dòng)，而對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或即將產(chǎn)生重大影響，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者可因此采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的狀況。

　　(五) 協(xié)議交易：是指買賣雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。

　　(六) 單向競(jìng)價(jià)交易：是指一個(gè)買方(賣方)向市場(chǎng)提出申請(qǐng)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣方(買方)按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的活動(dòng)。

　　(七) 保稅交收：是指交易合同載明的、處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的商品作為交收標(biāo)的物進(jìn)行商品交收的過(guò)程。

　　(八) 指定交收倉(cāng)庫(kù)：是指經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者核準(zhǔn)、委托，具有保稅功能、負(fù)責(zé)大宗商品保稅儲(chǔ)存、交收的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉(cāng)庫(kù)或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的倉(cāng)庫(kù)。

　　(九) 保稅倉(cāng)單：是指交易商將符合交易要求的保稅交收商品儲(chǔ)存在指定交收倉(cāng)庫(kù)后,經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者審核認(rèn)定，并由保稅交收倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具的用于提取該批保稅交收商品的物權(quán)憑證。

　　(十) 清算所：是指由國(guó)家金融管理部門批準(zhǔn)建立的，接受市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者委托，依據(jù)市場(chǎng)發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)，指令清算會(huì)員對(duì)交易資金進(jìn)行清算、結(jié)算的專業(yè)清算機(jī)構(gòu)。

　　(十一) 清算會(huì)員：是指符合清算所要求的、為市場(chǎng)提供資金清算、結(jié)算、存管服務(wù)的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。

　　(十二) 主辦銀行：是指受市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者委托，依據(jù)市場(chǎng)發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)對(duì)交易資金進(jìn)行清算、結(jié)算的商業(yè)銀行。

　　(十三) 資金存管銀行：是指接受市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者委托，負(fù)責(zé)市場(chǎng)各項(xiàng)資金存管，并協(xié)助主辦銀行對(duì)交易資金進(jìn)行劃撥的商業(yè)銀行。

　　(十四) 倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)：是指對(duì)市場(chǎng)交易對(duì)象進(jìn)行核對(duì)校驗(yàn)、實(shí)物抽查及信息比對(duì)，并將交易對(duì)象狀態(tài)信息進(jìn)行公示的機(jī)構(gòu)。

　　第四十八條 本規(guī)則自2014年 月 日起施行。