雖然這位中層拒絕對金投錦眾的股權結構發(fā)表評論，但他仍對21世紀經(jīng)濟報道記者坦言，杭州錦江集團其實涉足資本市場較少，2016年開始在實業(yè)的基礎上結合資本市場，會腳踏實地地抓住資本市場機會，不會急著賺“快錢”。
經(jīng)歷“股權淘寶第一拍”的“鬧劇”之后，焦作萬方（000612.SZ）最終以股權轉讓的方式易主。
焦作萬方5月31日晚公告，杭州金投錦眾投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“金投錦眾”），將通過接手現(xiàn)任大股東17.56%股份成為新的第一大股東。
據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者獲悉，隨著上述有關股權的轉讓，這也意味著杭州國資委攜手“垃圾大王”杭州錦江集團成為間接新主。這讓原本計劃競拍前述17.56%股份的北京忠旺匯智科技發(fā)展有限公司（下稱“忠旺匯智”）計劃落空，他們6月1日宣布終止重組焦作萬方，選擇抽身離去。
新主隱現(xiàn)兩股力量
這一系列的變故始于現(xiàn)任第一大股東西藏吉奧高投資控股有限公司（下稱“西藏吉奧高”）2014年入主焦作萬方時的“對賭協(xié)議”。
西藏吉奧高當時承諾，旗下子公司萬吉能源100%股權裝入焦作萬方后，2014年度、2015年度、2016年度、2017年度，實現(xiàn)的凈利潤和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈額分別不低于3000萬元、3.5億元、5億元、8.2億元。
但是在2015年國際油價大跌等多重因素的影響下，萬吉能源2015年上半年凈利潤為負且在當年9月末都沒有獲得任何勘探服務費用。
由此，出現(xiàn)了西藏吉奧高要求解除股權轉讓協(xié)議，焦作萬方要求西藏吉奧高返還股權轉讓款、賠償利息損失的鬧劇。而且因為西藏吉奧高在法院判決后仍未還款，焦作市人民法院選擇在“淘寶網(wǎng)”上司法拍賣相應持股。
但是在5月27日，焦作市中級人民法院突然宣布撤回上述股份拍賣，原因是西藏吉奧高已經(jīng)將18.7億元資金匯款至法院賬戶，且提出了終止拍賣的申請。
5月31日晚的公告顯示，這18.7億元原來最終來自金投錦眾。
西藏吉奧高將焦作萬方的17.56%股份作價18.7億元，轉讓給了金投錦眾，后者成為焦作萬方新的第一大股東。
21世紀經(jīng)濟報道記者發(fā)現(xiàn)，這家4月21日才成立的合伙企業(yè)，合伙人為杭州金投建設發(fā)展有限公司（下稱“金投建設”）、杭州富陽投資發(fā)展有限公司、杭州錦江集團有限公司、浙江恒杰實業(yè)有限公司。
前兩位合伙人的最終控制方分別是杭州市政府、杭州富陽國資委；后兩位合伙人的最終控制方，則是杭州錦江集團董事長鈄正剛。
“這也是一種混合所有制，雙方都能發(fā)揮優(yōu)勢，我們認為是比較好的模式。”杭州錦江集團的一位中層對21世紀經(jīng)濟報道記者表示，其正在配合《詳實權益變動報告書》的制作，現(xiàn)在還不方便提前披露內(nèi)容。
雖然這位中層拒絕對金投錦眾的股權結構發(fā)表評論，但他仍對21世紀經(jīng)濟報道記者坦言，杭州錦江集團其實涉足資本市場較少，2016年開始在實業(yè)的基礎上結合資本市場，會腳踏實地地抓住資本市場機會，不會急著賺“快錢”。
重組方撤退
正是由于前述兩股力量的出現(xiàn)，焦作萬方6月1日宣布終止重組，交易對方忠旺匯智抽身離去。
根據(jù)忠旺匯智的原本計劃，其首先是要通過競拍取得西藏吉奧高所持公司17.56%的股份，成為焦作萬方第一大股東。然后焦作萬方向忠旺匯智或其控制的公司，發(fā)行股份購買盈利能力較強且滿足有關監(jiān)管要求的境外鋁加工行業(yè)優(yōu)質資產(chǎn)，并募集配套資金。
如今，前述17.56%股份已經(jīng)被金投錦眾拿下，整個計劃中的第一步都無法實施。
此外，焦作萬方第二大股東洲際油氣股份有限公司此前就提出股權不穩(wěn)定，不適宜進行重組，并對議案投出過反對票。
除了這兩大因素，深圳證券交易所還于5月27日下發(fā)“關于上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組停復牌”的新規(guī)定，致使焦作萬方很難在規(guī)定停牌時間內(nèi)完成重組。而且截至目前，焦作萬方還未聘請中介機構就此次重大資產(chǎn)重組開展工作。
“對貴、我雙方，特別是對貴公司社會公眾股股東均極為不利，故決定即刻終止實施對公司的重大資產(chǎn)重組行為。”忠旺匯智在6月1日的公告中表示。
其實，如果沒有金投錦眾的半路殺出，能拿下前述17.56%股權的企業(yè)也屈指可數(shù)。因為焦作萬方對競拍者的要求頗高，除了1億元的保證金外，委托人對于競買人還設置了多個條件。
比如，競買人或其一致行動人須為從事鋁深加工產(chǎn)品的研發(fā)、制造商，其鋁深加工的產(chǎn)品產(chǎn)能及銷量在境內(nèi)外行業(yè)的市場排名為前5位，年產(chǎn)銷規(guī)模不低于50萬噸；以2015年12月31日為基準，競買人和其一致行為人經(jīng)審計的總資產(chǎn)規(guī)模應不低于300億元，資產(chǎn)負債率不高于65%，2015年主營業(yè)務收入不低于150億元，凈利潤率不低于15%。
雖然西藏吉奧高方面認為損害了其利益，對拍賣的程序合法性提出了異議。但是焦作萬方最終認為，設置拍賣條件是為了保障公司穩(wěn)定發(fā)展，維護公司和其他廣大股東的利益。
當時就有觀點稱，可能行業(yè)內(nèi)只有中國鋁業(yè)集團、忠旺集團有競拍資格。在6月1日重組終止公告發(fā)布后，潛在交易對手終于揭開面紗。工商登記信息顯示，忠旺匯智的現(xiàn)任執(zhí)行董事、經(jīng)理路長青，目前還是中國忠旺執(zhí)行董事兼總裁。