監(jiān)管自律“齊上陣”
　　最近，國內(nèi)監(jiān)管層對交易場所的規(guī)范進(jìn)一步加強，清理整頓規(guī)范之“風(fēng)”從中央吹向地方。這次清理整頓被業(yè)界稱作一場“強身健體運動”。
　　這場“強身健體運動”的大背景是，資本市場的全球化是任何人不能阻擋的歷史潮流，中國要發(fā)展好就必須在全球化的大潮中占得先機(jī)。我國建設(shè)國際大宗商品定價中心面臨千載難逢的發(fā)展良機(jī)。中國要成為全球大宗商品定價中心，必須要有適度、有效的監(jiān)管，不斷規(guī)范市場交易行為，建立合理的市場交易秩序。

　　交易場所數(shù)量暴增，“清整”之“風(fēng)”再吹
　　據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年1月以來，各種類型的交易平臺如雨后春筍般冒出，增長迅猛，至少增加四五十個。有資料顯示，截至4月底，國內(nèi)各類交易場所共計1080余家，其中600多家都以大宗商品電子交易業(yè)務(wù)為主。
　　這些交易場所目前仍處于“萌芽”狀態(tài)，一旦拱土而出，很快就會長成“參天大樹”。
　　“2016陸家嘴論壇”在上海召開期間，上海保險交易所（下稱上海保交所）正式揭牌，首期注冊資本22.35億元的體量備受業(yè)界關(guān)注。按照有關(guān)規(guī)劃，上海保交所將搭建保險登記交易、再保險登記交易、保險資管產(chǎn)品登記交易以及保險衍生品四大平臺，逐步形成價格發(fā)現(xiàn)、交易融資、信息服務(wù)、技術(shù)支持、產(chǎn)品創(chuàng)新、自律監(jiān)管六大功能，構(gòu)建保險資管產(chǎn)品交易、航運保險產(chǎn)品注冊和保險專業(yè)中介機(jī)構(gòu)股權(quán)信息登記三個業(yè)務(wù)系統(tǒng)，還將積極打造開戶、發(fā)行、登記、托管、交易、結(jié)算、信息服務(wù)、數(shù)據(jù)分析等系統(tǒng)模塊。交易所的功能之大業(yè)務(wù)之廣，只能令后來者難以望其項背。
　　一年一度的“陸家嘴論壇”總是備受關(guān)注。因為這是由上海市政府和“一行三會”聯(lián)合主辦的活動，而“一行三會”則可借論壇向市場解釋監(jiān)管動向，傳遞政策信息?！　∽C監(jiān)會副主席姜洋在“2016陸家嘴論壇”上的講話，透露出很多方向性信息。記者梳理其發(fā)言要點發(fā)現(xiàn)，有幾點監(jiān)管動向值得關(guān)注。姜洋表示，發(fā)展資本市場，必須始終堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，決不能“脫實向虛”，更不能“自娛自樂”。否則，資本市場就會成為“無本之木”“無源之水”。要做到規(guī)則前移，把法律的規(guī)定、監(jiān)管的要求細(xì)化到一線監(jiān)管制度規(guī)則當(dāng)中，把規(guī)矩立起來，把制度嚴(yán)起來，讓每一個市場主體知道紅線和雷區(qū)。對嚴(yán)重違法違規(guī)者要始終保持高壓態(tài)勢。一是堅持依法治市，推動出臺一批對規(guī)范市場行為、整頓市場秩序有重大影響的法律法規(guī)，從根源上解決違法成本偏低、執(zhí)法手段不足等突出問題。二是全面提升行政、刑事處罰力度，讓違法違規(guī)者、弄虛作假者付出高昂代價，不斷提高執(zhí)法威懾力。三是加強與其他部委的協(xié)作，嚴(yán)格實施聯(lián)合懲戒，讓失信者“一處失信、處處受限”。

　　“限批清整”潮來襲，交易場所“出生難”
　　其實，國內(nèi)新一輪清理整頓之“風(fēng)”，早在4月就從首都北京吹向各省市地區(qū)。
　　4月14日，央行牽頭多個部委出臺了《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作實施方案》。該方案劃清了整治范圍，要求各省金融辦（局）牽頭整治各類交易場所。此次整治明確要求7月底前完成信息排查工作，排查范圍為企業(yè)注冊名稱中使用“交易所”“交易中心”“金融”“資產(chǎn)管理”等字樣的企業(yè)。
　　各地紛紛響應(yīng)，積極開展市場整治工作。4月26日，福建省政府辦公廳發(fā)布《福建省“十三五”金融業(yè)發(fā)展專項規(guī)劃》，提出要穩(wěn)妥發(fā)展各類交易場所，按照“重點支持、風(fēng)險可控”的原則嚴(yán)格控制交易場所市場準(zhǔn)入。
　　5月19日，甘肅省金融辦官網(wǎng)發(fā)布《甘肅省各類交易場所清理整頓工作實施方案》，凡名稱和經(jīng)營范圍中選擇使用“交易中心”“交易所”“大宗商品交易”“電子商品交易”“金融交易”“貴金屬交易”等字樣的企業(yè)（不包括國務(wù)院金融監(jiān)管部門和省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所）和未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易的交易場所都是此次清理整頓工作的重點對象。
　　5月25日，天津市市場監(jiān)管委發(fā)布《關(guān)于加強商品交易市場監(jiān)管工作的通知》。《通知》要求嚴(yán)格落實市場主體信息公示、經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法企業(yè)名單等制度，強化信息公示、信息共享、信息約束功能，加大對違法違規(guī)多發(fā)市場的監(jiān)督抽查頻率，建立市場主體聯(lián)合協(xié)同監(jiān)管和懲戒機(jī)制。
　　記者在一些省份采訪了解到，這些省份工商部門不但對“交易中心”“交易所”“商品交易”“電子商品交易”“金融交易”“貴金屬交易”字樣的公司限批，而且對含有“大宗”等字樣的公司也限制注冊。
　　除了省級政府出臺政策外，計劃單列市也在對各類交易場所進(jìn)行嚴(yán)格審批與監(jiān)察。
　　近日，大連市政府組織召開交易場所風(fēng)險情況座談會。會上，金融發(fā)展局分析了大連交易場所存在的風(fēng)險隱患，并提出了以下建議：一是由省級人民政府審慎批設(shè)新的交易場所，對于同質(zhì)化、對實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展無明顯作用的交易場所堅持不批或少批。二是進(jìn)一步加強交易場所的監(jiān)管。由市政府責(zé)成有關(guān)部門牽頭，開展一次交易場所的現(xiàn)場檢查，排查風(fēng)險隱患，及時整改規(guī)范，避免發(fā)生風(fēng)險事件。三是及時穩(wěn)妥處理各類投訴舉報，做好風(fēng)險防控工作?！　∮浾咴谟媱潌瘟惺星鄭u、寧波實地采訪發(fā)現(xiàn)，這些市在對交易場所進(jìn)行“排雷”“剪枝除杈”，保障交易市場健康成長。

　　“刮骨療毒”，行業(yè)尋求轉(zhuǎn)型重生
　　在國家和地方層面進(jìn)行整頓的同時，眾交易場所紛紛謀求轉(zhuǎn)型。
　　為保殼，各種交易場所自律活動如火如荼開展。5月26日，作為國土資源部與天津市政府共建的交易平臺，天津國際礦業(yè)權(quán)交易所召開了以“規(guī)范運營、創(chuàng)新發(fā)展”為主題的研討會。該交易所總經(jīng)理趙昆說，規(guī)范和創(chuàng)新是本次會議的兩大主題，也是交易所的核心競爭力，這一切都應(yīng)建立在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上。脫離實體經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)貨交易是不可能取得長足發(fā)展的，交易所的戰(zhàn)略發(fā)展需要長遠(yuǎn)的目光與全新的思維。
　　4月14日起，浙江舟山大宗商品交易所在杭州連開三場會，總經(jīng)理王海明表示，2016年，要緊抓國務(wù)院批復(fù)設(shè)立中國（浙江）大宗商品交易中心的機(jī)遇，以承擔(dān)國家使命、規(guī)范現(xiàn)貨發(fā)展為主線，完善平臺功能為重點，大力拓展市場，為實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)。
　　大宗商品交易市場及各類交易場所在缺失監(jiān)管的情況下呈井噴式發(fā)展，部分交易平臺不但不規(guī)范，甚至跨界經(jīng)營，讓市場背負(fù)很多詬病，這在某種程度上影響了正規(guī)平臺。因此，亟須監(jiān)管部門出手，徹底肅清市場中不合規(guī)，甚至涉嫌違法的平臺。只有這樣，才有利于整個行業(yè)健康發(fā)展。隨著政策收緊，一些交易場所變得謹(jǐn)慎起來。
　　原油、白銀交易曾經(jīng)是很多交易場所主推的產(chǎn)品。最近，國內(nèi)眾多交易場所的這些產(chǎn)品紛紛下架，業(yè)務(wù)“急剎車”，實現(xiàn)自我凈化。
　　心中有規(guī)則，行業(yè)才能從無序走向有序，才能實現(xiàn)真正的發(fā)展。自律的代價總是要比后悔的代價低。想要不后悔，想要行業(yè)“洗白”，就得從自律做起。
　　近期，天津三大交易市場正在發(fā)生改變。知情人士透露，天津貴金屬交易所將醞釀改變交易模式，該所5月30日發(fā)布暫?？蛻糸_戶業(yè)務(wù)的通知，這無疑是一顆重磅炸彈。與此同時，渤海商品交易所于5月20日將保證金提至50%后，后期可能會將保證金提至100%。
　　為何這次清理整頓力度如此之大？眾所周知，2011年國務(wù)院頒發(fā)38號文到今年已經(jīng)五年了。五年是一個大考，交易場所行業(yè)最后的塵埃也將落下。
　　我國為什么要下大力氣整頓大宗商品交易市場，這可從5月25日證監(jiān)會副主席方星海在第十三屆上海衍生品市場論壇上所作的題為《堅定推進(jìn)期貨市場開放 建設(shè)國際大宗商品定價中心》的發(fā)言中可見一斑。方星海表示，我國已是絕大部分大宗商品的最大消費國，建設(shè)國際大宗商品定價中心具有至關(guān)重要的意義。中國要成為全球大宗商品定價中心，必須要有適度、有效的監(jiān)管，不斷規(guī)范市場交易行為，建立合理的市場交易秩序。
　　資本市場的全球化是任何人不能阻擋的歷史潮流。中國要發(fā)展好就必須在全球化的大潮中占得先機(jī)。我國建設(shè)國際大宗商品定價中心面臨千載難逢的發(fā)展良機(jī)。只有真正抓住機(jī)遇，才能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛。
　　可以預(yù)見，交易場所審批不嚴(yán)、良莠不齊、運營機(jī)制不規(guī)范、違規(guī)行為頻發(fā)等亂象，在不長的時間內(nèi)會顯著減少。