研究成果如果只留在大學和實驗室里，是一種浪費

我是做統(tǒng)計學研究的，主要工作是統(tǒng)計推論，就是以數(shù)據(jù)為依據(jù)進行分析推理，從中獲取知識，從而了解、認識、干預現(xiàn)實世界。從理論統(tǒng)計到計算統(tǒng)計，再到生物統(tǒng)計，過去30年，這幾個領(lǐng)域我都有涉足。目前，我比較感興趣的是計算生物學。通俗地講，就是用統(tǒng)計學方法，研究人類基因問題。具體地說，就是把統(tǒng)計學應(yīng)用在基因組學、精準醫(yī)學方面。用統(tǒng)計學方法研究人類基因，前景非常廣闊。

20世紀90年代，以基因芯片為代表的第一代基因測序技術(shù)有了重大突破——人類可以同時測量成千上萬個不同基因。在此之前，基因測量要一個一個來做。效率大幅提高的同時也帶來了問題：如何從海量數(shù)據(jù)中提取出有價值的信息？對生物學家來說，這是巨大的挑戰(zhàn)；而對統(tǒng)計學者來說，這是很好的機會。

2005年到2010年，新一代的基因測序方法又有突破，測序的效率一下子又提高了1000倍，同時可以看到更多位點的狀態(tài)，獲取更全面的信息?？茖W家們都意識到，精準醫(yī)療會有爆炸性的發(fā)展。具體說來，人類基因組是由30億個位點組成的，在其中大約500萬個位點上，人與人存在差異。這些差異化的變異位點造成了人的相貌、罹患疾病的可能性、對治療藥物的反應(yīng)等各不相同。如果我們能夠掌握不同個體變異位點的狀態(tài)，全面收集它們的健康和發(fā)病情況、對藥物的反應(yīng)情況，就有可能通過對數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，揭示基因組對健康影響的內(nèi)在規(guī)律，從而實現(xiàn)精準醫(yī)療。

科學研究的目的，不僅僅是為了求知、求新，從根本上說，是為了推動社會進步?？蒲谐晒绻涣粼诖髮W、實驗室里，而不轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，無疑是一種浪費。常年的積累使我們發(fā)掘出了一些具有商業(yè)價值的研究成果。近年來，我和學生陸續(xù)成立了幾家高科技公司。比如，2010年，我的一個研究生畢業(yè)后創(chuàng)辦了一家專注于基因組測序數(shù)據(jù)分析的高科技公司，當時的很多美國藥企積累了龐大的基因組數(shù)據(jù)，但缺乏系統(tǒng)分析的方法和工具。我們開發(fā)出一套系統(tǒng)性的解決方案，在產(chǎn)業(yè)層次上實現(xiàn)了對基因組測序數(shù)據(jù)的有效分析，為企業(yè)從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)價值提供了有力保證。2014年，這家公司被羅氏制藥收購。

設(shè)計清晰的機制，才能保障科技成果運用到社會

其實，對于科技成果，大家的理解見仁見智。在我看來，科技成果既應(yīng)包括學術(shù)論文、研究報告、模型、專利等，也應(yīng)包括科學活動中培養(yǎng)出的人才。斯坦福大學的科技成果轉(zhuǎn)化非?；钴S，大體有4種模式。

第一種，是人們最熟悉的，通過知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)的方式。比如，某位科研人員有成果，可向?qū)W校的技術(shù)轉(zhuǎn)化和授權(quán)辦公室提交發(fā)明和技術(shù)發(fā)布表，辦公室就會對成果進行評估，并考慮是否申請專利。一旦校方?jīng)Q定申請專利，并且申請成功，專利的所有權(quán)將歸學校所有，但可以通過授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的方式供第三方使用。專利所產(chǎn)生的收益有明晰的分配機制，大致是學校、院系和個人各占1/3。值得一提的是，斯坦福大學的技術(shù)轉(zhuǎn)化和授權(quán)辦公室很專業(yè)，雇用了一批各個領(lǐng)域具有碩士和博士學位的工作人員。他們既能預判成果的價值，又了解產(chǎn)業(yè)界的情況，是研究成果和產(chǎn)業(yè)界對接的橋梁。

第二種是本科生創(chuàng)業(yè)。嚴格來說，這種模式不太容易產(chǎn)生真正有價值的成果轉(zhuǎn)化。它要求的是高校的本科教育，或者是學生的興趣和特長，和社會需求有很好的銜接。學生看到市場機會，就可能投身創(chuàng)業(yè)。如果創(chuàng)業(yè)學生的素質(zhì)特別高，機遇也好，也能夠成功。

第三種是研究生、博士后拿著研究小組的成果去創(chuàng)業(yè)。這是最直接、有效的成果轉(zhuǎn)化途徑，我參與創(chuàng)業(yè)的公司都屬于這種形式。作為導師，我會對公司發(fā)展給出建議。對公司來說，得到有聲望的學者的支持，在募資、開拓市場上也有幫助。在這種模式下，導師一般不擔任公司中的管理職務(wù)，也不直接參與公司管理，從而能夠在學校里集中精力做研究。

第四種是學校教員直接創(chuàng)業(yè)，擔任公司的創(chuàng)始人。在斯坦福大學，教員可以申請1年無薪假期來創(chuàng)辦公司，原則上不能超過兩年，否則只能離職。教員直接創(chuàng)業(yè)固然有長處，但這是一柄雙刃劍，可能會沖擊到學校的教學研究工作。比如，斯坦福大學計算機系在人工智能領(lǐng)域非常強，但過去5年內(nèi)，幾乎一半以上的教員都去創(chuàng)業(yè)了，這樣會嚴重削弱學校的研究力量。畢竟，大學的主要任務(wù)是創(chuàng)造知識，而不是創(chuàng)造財富。大學首先要保證培養(yǎng)人才、科學研究的主要地位，然后才是學術(shù)與產(chǎn)業(yè)界的互動。

在我看來，除了常見的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)外，導師充當顧問、有商業(yè)頭腦的學生創(chuàng)辦公司，也是良性、可持續(xù)的模式。它既不會沖擊教學研究工作，也能最大程度讓科技成果應(yīng)用到社會。從斯坦福大學的經(jīng)驗看，這種模式成功運轉(zhuǎn)的先決條件是要有一套清晰的機制來保障。比如，為保證教職員大部分時間用在科研和教學上，校方要求教員每周只能把不超過1天的時間放在公司上。此外，每一個教職員都要申報，參與了哪些公司、在其中扮演什么角色，甚至包括收入情況。

制度上，斯坦福大學對科技成果歸屬也設(shè)立“保險墻”。如果科研過程中非偶發(fā)性地用到學校資源（包括資金、設(shè)備、人力等），使用方需要和學校簽訂協(xié)議，知識產(chǎn)權(quán)也歸校方所有，除非校方放棄所有權(quán)。這樣就避免了產(chǎn)權(quán)糾紛。例如，當年雅虎與谷歌的創(chuàng)始人分別向技術(shù)授權(quán)辦公室提交自己的技術(shù)，調(diào)查后判定，雅虎開發(fā)中利用學校資源只是偶發(fā)性的，不需要進行技術(shù)許可；而谷歌超過偶發(fā)性地利用了校園資源，技術(shù)的所有權(quán)歸校方，需要進行技術(shù)許可。

成果轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈中，各方的關(guān)系要捋順

事實上，美國的科技成果轉(zhuǎn)化也經(jīng)歷了由弱到強的過程。在《拜杜法案》由國會通過前，美國高校中政府科研項目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，所有權(quán)歸政府所有。由于美國聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的專利政策，要對這些成果進行商業(yè)化應(yīng)用，需要20多個政府部門批準。繁瑣的行政手續(xù)導致大量專利閑置。截至1980年，聯(lián)邦政府雖然持有2.8萬件專利，但授權(quán)商用的比例低于5%。

1980年，《拜杜法案》由國會通過。根據(jù)《拜杜法案》，聯(lián)邦政府資助的科研項目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)屬于高校等受資助單位，將成果轉(zhuǎn)移的工作交由高校負責，從而盡可能地擴大成果轉(zhuǎn)化率。

近些年，中國出臺了很多促進高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的措施。我認為，最關(guān)鍵的就是設(shè)計一套清晰的制度規(guī)范。比如，知識產(chǎn)權(quán)如何歸屬，收益怎么分配，教學科研和創(chuàng)業(yè)如何平衡，如何透明化管理等?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及完整的生態(tài)鏈條，要捋順各方之間的關(guān)系。從科技資源分配、科研經(jīng)費應(yīng)用機制、人員管理等方面進行通盤考慮。“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”并不能達到很好的效果。國內(nèi)高校也有必要設(shè)立專門的、具有一定規(guī)模的專利管理機構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)，對接產(chǎn)業(yè)界需要。