編者按：1月18日，工信部印發(fā)了《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過兼并重組等方式實施產(chǎn)能置換有關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》），明確了電解鋁企業(yè)產(chǎn)能置換實施的具體要求。日前，工信部又針對該《通知》發(fā)布解讀性文件，詳細解讀了電解鋁企業(yè)在實施產(chǎn)能置換中的相關(guān)事項。

為什么要繼續(xù)實施電解鋁產(chǎn)能置換？

為嚴管嚴控電解鋁新增產(chǎn)能，2017年3月~10月，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、國土資源部、環(huán)境保護部聯(lián)合開展了清理整頓電解鋁行業(yè)違法違規(guī)項目專項行動，違法違規(guī)新增產(chǎn)能已經(jīng)全部關(guān)停，電解鋁行業(yè)產(chǎn)能盲目擴張勢頭得到遏制，避免了可能出現(xiàn)的新一輪產(chǎn)能嚴重過剩風險。但隨著電解鋁行業(yè)效益明顯好轉(zhuǎn)，大量已停產(chǎn)、停建的違法違規(guī)項目仍有復產(chǎn)、復建的沖動，行業(yè)向好發(fā)展基礎(chǔ)尚不牢固，仍有必要在一段時間繼續(xù)堅持嚴管嚴控新增產(chǎn)能，實施產(chǎn)能等量或減量置換（以下簡稱產(chǎn)能置換），以避免電解鋁產(chǎn)能過剩風險再次顯現(xiàn)，實現(xiàn)電解鋁控制總量、優(yōu)化存量、供需動態(tài)平衡的目標。

《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過兼并重組等方式實施

產(chǎn)能置換有關(guān)事項的通知》與原產(chǎn)能置換辦法是

什么關(guān)系？

為指導各地做好產(chǎn)能置換工作，工業(yè)和信息化部2015年發(fā)布了《部分產(chǎn)能嚴重過剩行業(yè)產(chǎn)能置換實施辦法》（工信部產(chǎn)業(yè)〔2015〕127號，以下簡稱127號文），2017年印發(fā)了《關(guān)于企業(yè)集團內(nèi)部電解鋁產(chǎn)能跨省置換工作的通知》（工信廳原〔2017〕101號，以下簡稱101號文）進一步簡化產(chǎn)能置換程序。《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過兼并重組等方式實施產(chǎn)能置換有關(guān)事項的通知》是對127號文和101號文的進一步修訂和完善。《通知》根據(jù)《國務院關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見》（國發(fā)〔2010〕27號）、《國務院關(guān)于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》（國發(fā)〔2014〕14號）要求，突出通過兼并重組等市場化、法治化方式推動企業(yè)實施產(chǎn)能置換，充分體現(xiàn)了“放、管、服”精神?！锻ㄖ纷?018年1月1日起施行，同時，127號文件和101號文件將不再執(zhí)行。

哪些項目建設(shè)必須實施電解鋁產(chǎn)能置換？

為避免個別新增電解鋁項目以新材料、鋁加工等名義，逃避產(chǎn)能置換，《通知》規(guī)定，凡包含電解工序生產(chǎn)鋁液、鋁錠等的建設(shè)項目，均必須實施電解鋁產(chǎn)能置換，即“建設(shè)電解槽、就須置換”。另外，《通知》施行前已啟動但尚未完成產(chǎn)能置換公告的電解鋁建設(shè)項目，要按照本《通知》規(guī)定開展工作。

哪些電解鋁產(chǎn)能可以用于產(chǎn)能置換？

《通知》明確可用于置換的產(chǎn)能須為以下2種，一是工業(yè)和信息化部以及省級人民政府完成任務公告（以下統(tǒng)稱“淘汰公告”）的淘汰產(chǎn)能。《通知》沿用127號文相關(guān)做法，淘汰產(chǎn)能可有條件地用于不同類別項目的產(chǎn)能置換，其中，2011年及以后關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能可用于落實《國家發(fā)展改革委 工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)鋼鐵、電解鋁、船舶行業(yè)違規(guī)項目清理意見的通知》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2015〕1494號，以下簡稱1494號文）文件處理意見的建設(shè)項目，2013年及以后關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能可用于2013年5月之后的建設(shè)項目。二是合規(guī)產(chǎn)能。合規(guī)產(chǎn)能須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資項目審批管理要求，必須是在2017年國務院國資委、各省級人民政府上報國務院的項目清單內(nèi)，也包括2017年10月后按照127號文件以及本《通知》要求經(jīng)產(chǎn)能置換建設(shè)的合規(guī)產(chǎn)能。

《通知》明確在上述2種產(chǎn)能范圍內(nèi)，有3類產(chǎn)能不能用于置換，一是已超過國家明令淘汰期限（鋁自焙電解槽及100kA以下預焙槽須2011年底前淘汰，160kA以下電解槽須2015年底前淘汰）的落后產(chǎn)能，無論是否列入淘汰公告，都不得參與產(chǎn)能置換；二是2013年前關(guān)停的產(chǎn)能原則上不得用于置換，但2011年、2012年關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能可按照《通知》第三條要求，用于1494號文的相關(guān)建設(shè)項目；三是2011年~2017年關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能須在2018年12月31日前完成產(chǎn)能置換，逾期將不得用于置換，以加速淘汰產(chǎn)能盡快退出，提高產(chǎn)能指標利用效率，未列入淘汰公告、符合《通知》相關(guān)要求的其他退出產(chǎn)能不受此限制。

采用何種方式實施電解鋁產(chǎn)能置換？

《通知》明確通過兼并重組、同一實際控制人企業(yè)集團內(nèi)部產(chǎn)能轉(zhuǎn)移、產(chǎn)能指標交易3種方式實施產(chǎn)能置換。其中，產(chǎn)能指標交易沿用了127號文的相關(guān)做法，兼并重組和同一實際控制人企業(yè)集團內(nèi)部產(chǎn)能轉(zhuǎn)移主要是按照《國務院關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見》（國發(fā)〔2010〕27號）、《國務院關(guān)于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》（國發(fā)〔2014〕14號）要求，在嚴格執(zhí)行兼并重組流程，落實資產(chǎn)債務處置、職工安置的責任主體及部門職責的基礎(chǔ)上開展產(chǎn)能置換，通過市場化、法治化手段促使企業(yè)承擔相應法律責任，避免因企業(yè)退出引發(fā)債務風險和人員安置不到位等問題。

產(chǎn)能置換的主要程序是如何設(shè)置的？

為更好體現(xiàn)企業(yè)為主體，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，解決產(chǎn)能跨省置換難問題，《通知》規(guī)定，在產(chǎn)能退出環(huán)節(jié)，通過兼并重組、同企業(yè)集團內(nèi)部產(chǎn)能轉(zhuǎn)移等實施的，須按照國務院相關(guān)兼并重組文件要求解決資產(chǎn)債務處置、職工安置等問題，退出產(chǎn)能企業(yè)僅需向轉(zhuǎn)出地省級工業(yè)主管部門提交轉(zhuǎn)出報告；通過產(chǎn)能指標交易實施的，退出產(chǎn)能由轉(zhuǎn)出地省級工業(yè)主管部門公示、公告，以監(jiān)督退出企業(yè)切實履行資產(chǎn)債務處置和人員安置工作。在產(chǎn)能置換方案環(huán)節(jié)，3種方式均要求由建設(shè)項目所在地省級工業(yè)主管部門負責審核、公示、公告產(chǎn)能置換方案。

產(chǎn)能置換中項目建設(shè)和產(chǎn)能退出的時間節(jié)點

如何考慮？

為確保產(chǎn)能置換政策落實到位，《通知》要求產(chǎn)能置換方案公告前，新建項目不得備案，在建項目不得復建。為避免“先拆后建”可能導致的市場供應缺口和加重企業(yè)經(jīng)營壓力，保障行業(yè)平穩(wěn)運行，電解鋁建設(shè)項目在產(chǎn)能置換方案公告后，項目建設(shè)與退出產(chǎn)能拆除可同步進行，但在新建項目投產(chǎn)或者已建成項目復產(chǎn)時，退出項目必須達到拆除動力裝置（變壓器、整流器）、封存電解槽、限期拆除等相關(guān)淘汰要求，不具備重啟條件，堅決杜絕產(chǎn)能疊加問題。在產(chǎn)能置換方案的制定、審核及實施過程中，有關(guān)企業(yè)和政府部門應嚴格按照上述要求開展工作。

產(chǎn)能置換工作各環(huán)節(jié)的責任主體如何劃分？

產(chǎn)能置換工作的主體是企業(yè)，由電解鋁項目建設(shè)企業(yè)、退出產(chǎn)能企業(yè)自愿協(xié)商、市場化運作，政府做好監(jiān)管和服務。為確保產(chǎn)能置換工作落實到位，《通知》明確了各方的權(quán)責，其中，退出產(chǎn)能企業(yè)是按期拆除退出設(shè)備的實施主體，是獲得兼并重組收益以及指標交易經(jīng)濟補償?shù)氖芤嬷黧w和資產(chǎn)債務處置、人員安置的責任主體。項目建設(shè)所在地的省級工業(yè)主管部門是產(chǎn)能置換方案審核和監(jiān)管落實的責任主體，退出產(chǎn)能所在地的省級工業(yè)主管部門是監(jiān)督退出產(chǎn)能拆除到位的責任主體。

工業(yè)和信息化部將強化產(chǎn)能置換工作的事中事后監(jiān)管，指導各地產(chǎn)能置換工作，推動社會監(jiān)督，依法依規(guī)對不符合要求的建設(shè)項目實施嚴格整頓。