鋁業(yè)管理倡議（AluminiumStewardship Initiative，英文簡(jiǎn)稱ASI）是一個(gè)全球性、涉及多個(gè)利益相關(guān)方的非營(yíng)利性標(biāo)準(zhǔn)制定和認(rèn)證組織。其愿景是實(shí)現(xiàn)鋁對(duì)可持續(xù)性社會(huì)貢獻(xiàn)的最大化。使命是認(rèn)同并協(xié)作推動(dòng)鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購和企業(yè)治理。為此，經(jīng)過廣泛的公開征求意見程序，ASI于2014年發(fā)布了試行的第一版ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，于2017年12月發(fā)布了第二版ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)，2018年開始正式實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)的制定小組成員除了上述發(fā)起的商業(yè)公司，還包括一些國(guó)際組織。

目前，ASI的84個(gè)會(huì)員包括有代表性的社會(huì)組織，鋁土礦開采、氧化鋁精煉、電解鋁、再生鋁、半成品加工生產(chǎn)企業(yè)，鋁產(chǎn)品和鋁零部件制造商，以及消費(fèi)品和商業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，以及相關(guān)的地區(qū)性、專業(yè)性鋁行業(yè)協(xié)會(huì)和其他支持者。

通俗的理解，鋁業(yè)管理倡議(ASI)類似于涉鋁產(chǎn)業(yè)鏈的“企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)”。雖然ASI只是一項(xiàng)志愿性的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證項(xiàng)目，但是其標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施，顯示了鋁業(yè)價(jià)值鏈重要參與者對(duì)可持續(xù)發(fā)展的理念和責(zé)任的承諾，正在不斷擴(kuò)大其成員及全球影響力，成為鋁價(jià)值鏈參與者共同認(rèn)同的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。以ASI標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證為契機(jī)，正在創(chuàng)建并提升具有共同商業(yè)準(zhǔn)則的價(jià)值鏈共同體。

我們希望能在中國(guó)推廣ASI的理念和標(biāo)準(zhǔn)，以推動(dòng)中國(guó)鋁企業(yè)的社會(huì)責(zé)任建設(shè)。期待有遠(yuǎn)見的中國(guó)鋁企業(yè)能在企業(yè)運(yùn)營(yíng)和治理中能逐步貫徹實(shí)施ASI的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，這既有利于企業(yè)的商業(yè)成長(zhǎng)，也有利于樹立鋁及鋁材料、鋁產(chǎn)業(yè)鏈“有能力、負(fù)責(zé)任、可持續(xù)”的新形象，有利于整個(gè)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

1. ASI概述

1.1 ASI 簡(jiǎn)介

ASI是致力于鋁價(jià)值鏈標(biāo)準(zhǔn)制定和認(rèn)證的非營(yíng)利性組織。ASI的愿景是實(shí)現(xiàn)鋁對(duì)可持續(xù)性社會(huì)貢獻(xiàn)的最大化。使命是認(rèn)同并協(xié)作推動(dòng)鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購和企業(yè)治理。ASI認(rèn)證項(xiàng)目的中心是提供對(duì)兩個(gè)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的審核：ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)。

ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)定義了環(huán)境、社會(huì)和治理原則和標(biāo)準(zhǔn)，目的是應(yīng)對(duì)鋁價(jià)值鏈中的可持續(xù)性問題。在“鋁的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工”與“工業(yè)用戶”兩個(gè)會(huì)員類別中的ASI的會(huì)員，必須在ASI認(rèn)證項(xiàng)目啟動(dòng)后的兩年內(nèi)或者在加入ASI兩年內(nèi)，至少有一項(xiàng)設(shè)施取得績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。

ASI監(jiān)管鏈(CoC)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)ASI的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充，對(duì)ASI會(huì)員是自愿認(rèn)證的。CoC標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了為CoC材料的流轉(zhuǎn)設(shè)定一個(gè)監(jiān)管鏈的要求，包括通過價(jià)值鏈生產(chǎn)和加工后應(yīng)用到不同下游領(lǐng)域的ASI鋁產(chǎn)品。ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的某些方面可以與監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)相互對(duì)照，主要體現(xiàn)在負(fù)責(zé)任的采購方針、反腐敗、人權(quán)盡職調(diào)查以及受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)等方面。

通過實(shí)施ASI的CoC標(biāo)準(zhǔn)，使得ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)下的供應(yīng)鏈與ASI實(shí)體生產(chǎn)的產(chǎn)品之間建立了聯(lián)系。

ASI的目標(biāo)：

·        為鋁價(jià)值鏈制定適用的可持續(xù)性績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和材料監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)。

·        貫穿鋁的生產(chǎn)、使用和再循環(huán)過程，推動(dòng)其在重要的環(huán)境、社會(huì)和治理方面的不斷改善。

·        制定一套可靠的保證和認(rèn)證體系，減少不符合ASI標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少 ASI標(biāo)準(zhǔn)大范圍實(shí)施的障礙。

·        成為具有全球價(jià)值的組織，推進(jìn)鋁價(jià)值鏈的可持續(xù)性方案。

·        ASI進(jìn)一步的總體目標(biāo)是通過全球價(jià)值鏈增加對(duì)ASI鋁的供應(yīng)和需求，從而為鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購和管理提供獨(dú)立的保證。

ASI認(rèn)證：

獲得ASI標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，需要通過ASI認(rèn)可的審核機(jī)構(gòu)的獨(dú)立第三方認(rèn)證審核，以核實(shí)一家實(shí)體的管理體系和績(jī)效符合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)證過程也有助于建立一種機(jī)制，能在早期發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)踐可能不符合標(biāo)準(zhǔn)，并采取糾正行動(dòng)和/或執(zhí)行措施的流程。

ASI認(rèn)證流程有5步：自我評(píng)估、認(rèn)證審核、審核報(bào)告、頒發(fā)認(rèn)證書、監(jiān)督審核。

ASI標(biāo)準(zhǔn)文件：

ASI標(biāo)準(zhǔn)十分詳細(xì)和嚴(yán)密，認(rèn)證程序規(guī)范。下列文件提供了相應(yīng)的支持信息，以協(xié)助實(shí)施和認(rèn)證ASI標(biāo)準(zhǔn)：

?    ASI會(huì)員信息和申請(qǐng)表

?    ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)及指南

?    ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)及指南

?    ASI聲明指南

?    ASI審核員認(rèn)可程序

?    ASI審核監(jiān)督機(jī)制

?    ASI監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)計(jì)劃（將于2018發(fā)布）

?    ASI注冊(cè)專家程序

1.2 ASI的發(fā)起及進(jìn)程

ASI起源于2009年鋁價(jià)值鏈部分企業(yè)參與的鋁價(jià)值鏈可持續(xù)論壇，與會(huì)的利益相關(guān)方認(rèn)為應(yīng)該發(fā)起一個(gè)涉及鋁業(yè)的可持續(xù)性項(xiàng)目，以推進(jìn)鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)。2012年底由14家鋁產(chǎn)業(yè)鏈的重要參與者發(fā)起成立鋁業(yè)管理倡議組織ASI，并啟動(dòng)了相關(guān)工作程序。這些發(fā)起單位包括知名的原鋁生產(chǎn)商、鋁零部件和鋁制品生產(chǎn)商、鋁的終端用戶等：愛勵(lì)鋁業(yè)、安姆科、AMAG、康斯坦莎軟包裝Constantia Flexibles、奧迪汽車、波爾制罐公司、寶馬汽車、肯聯(lián)鋁業(yè)、海德魯鋁業(yè)、捷豹路虎、雀巢奈斯索派Nestlé Nespresso SA、諾貝麗斯、雷盛集團(tuán)、力拓加鋁以及利樂公司。從一開始，這些會(huì)員公司就有一個(gè)共同的目標(biāo)：制定和實(shí)施鋁業(yè)治理的原則和標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)整個(gè)鋁業(yè)價(jià)值鏈負(fù)責(zé)任的環(huán)境、社會(huì)和治理表現(xiàn)。ASI標(biāo)準(zhǔn)既可作為以負(fù)責(zé)任的方式采購鋁的工具，又可作為重要的治理合作框架，從而提升含鋁產(chǎn)品整個(gè)價(jià)值鏈的總體可持續(xù)性表現(xiàn)。

類似的可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)倡議項(xiàng)目正在很多行業(yè)以不同議題逐步推進(jìn)實(shí)施，比如農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的森林、漁業(yè)、茶葉/咖啡/可可; 礦業(yè)領(lǐng)域的如《采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》、責(zé)任鈷業(yè)、負(fù)責(zé)任珠寶理事會(huì)等，還有全球報(bào)告倡議、經(jīng)合組織盡職調(diào)查指南; 設(shè)計(jì)/采購領(lǐng)域如綠色建筑認(rèn)證等。倫敦金屬交易所近日也宣布，計(jì)劃將在2020年開始對(duì)LME上市品牌提出負(fù)責(zé)任采購的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行認(rèn)證審核。

2012至今，ASI的創(chuàng)始成員的工作重點(diǎn)是動(dòng)員和鼓勵(lì)更多公司加入ASI，從鋁土礦開采到氧化鋁精煉、鋁冶煉、半加工（軋制、擠壓和鑄造）、材料轉(zhuǎn)化、消費(fèi)品/商用產(chǎn)品制造商及重熔/回收利用整個(gè)鋁價(jià)值鏈。創(chuàng)始成員認(rèn)識(shí)到，只有聚集從生產(chǎn)商和加工商到終端用戶的整個(gè)價(jià)值鏈，才能推動(dòng)鋁行業(yè)的真正變化。采取價(jià)值鏈方式，不但為最終標(biāo)準(zhǔn)被所有業(yè)者采納創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)，也將使鋁行業(yè)價(jià)值鏈特有的全部可持續(xù)性問題得到解決。

ASI的簡(jiǎn)要?dú)v程回顧:

?          2009  多利益相關(guān)方組成小組致力于“負(fù)責(zé)任生產(chǎn)”

?          2010  建議開發(fā)第三方認(rèn)證體系

?          2011  一致同意開發(fā)ASI工作程序

?          2012  世界自然聯(lián)盟被多利益相關(guān)方指定為協(xié)調(diào)方開始標(biāo)準(zhǔn)制定

?          2014  ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)第一版完成

?          2015  ASI組建實(shí)體和并確定管治模式

?          2016  第一次會(huì)員大會(huì)，通過章程，開發(fā)認(rèn)證模式

?          2017  發(fā)布完整的認(rèn)證方案和文件

?          2018  正式開始標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和認(rèn)證

1.3  ASI會(huì)員及ASI治理

ASI有六個(gè)會(huì)員類別，構(gòu)成它的多利益相關(guān)方治理結(jié)構(gòu)。

生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工類:  從事鋁土礦開采、氧化鋁精煉、鋁冶煉、鋁重熔或精煉、半成品加工（軋制、擠壓或熔鑄）和/或材料轉(zhuǎn)化(進(jìn)一步加工鋁半成品的實(shí)體，制成可銷售給工業(yè)用戶（如下所述）的產(chǎn)品或配件，用于最終組裝或填充并銷售給最終客戶。

工業(yè)用戶:  在航空、汽車、建筑、耐用消費(fèi)品、工程、IT和類似行業(yè)中制造含鋁的消費(fèi)品或工業(yè)產(chǎn)品的實(shí)體，以及飲料、食品、制藥或其他在其產(chǎn)品包裝中使用鋁的實(shí)體。

民間團(tuán)體類別：在國(guó)際、區(qū)域、國(guó)家或地方各級(jí)為公眾利益服務(wù)的非盈利性組織，如公民社會(huì)團(tuán)體、環(huán)境和人權(quán)非政府組織、勞工組織、原住民和社區(qū)組織。

下游支持者類別：制造、生產(chǎn)含鋁的消費(fèi)品或工業(yè)產(chǎn)品，用于航空、汽車、建筑、耐用消費(fèi)品、工程、IT和類似行業(yè)中的實(shí)體；飲料、食品、醫(yī)藥和類似行業(yè)的實(shí)體，他們?cè)诋a(chǎn)品包裝上使用鋁；以及那些交易實(shí)物鋁或回收鋁以進(jìn)行重熔或回收的實(shí)體。

協(xié)會(huì)類別：在鋁價(jià)值鏈任何領(lǐng)域中代表商業(yè)利益的行業(yè)和其它產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，如鋁協(xié)會(huì)、綠色建筑委員會(huì)和下游行業(yè)協(xié)會(huì)等。

一般支持者類別：該類組織支持ASI使命，且不劃入別的會(huì)員類別：如政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)際機(jī)構(gòu)，投資領(lǐng)域，并行項(xiàng)目組織，學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、咨詢公司、媒體機(jī)構(gòu)和相關(guān)領(lǐng)域(例如，鋁土礦赤泥、浮渣和電解槽內(nèi)襯的廢料處理等)。

上述ASI六個(gè)會(huì)員類別中的前三類，即生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工、工業(yè)用戶、民間團(tuán)體類為正式會(huì)員，其他三類為準(zhǔn)會(huì)員。ASI“生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工”和“工業(yè)用戶”會(huì)員，需在加入ASI后的兩年內(nèi)，至少為一個(gè)設(shè)施或產(chǎn)品線完成績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，并自愿完成ASI監(jiān)管鏈認(rèn)證。

ASI會(huì)員需要每年繳納會(huì)費(fèi)，用于ASI標(biāo)準(zhǔn)制定及管理相關(guān)事務(wù)。對(duì)正式會(huì)員公司來說，會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照營(yíng)業(yè)額確定ASI審核認(rèn)證費(fèi)由會(huì)員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商洽，屬于市場(chǎng)行為，ASI不介入。

ASI的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，本年度董事會(huì)8名成員由正式會(huì)員選舉產(chǎn)生，分別來自力拓鋁業(yè)、愛勵(lì)鋁業(yè)、旭格門窗、世界自然保護(hù)聯(lián)盟、世界自然基金會(huì)、雀巢公司等，其下設(shè)多個(gè)專門委員會(huì)。ASI設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，其下設(shè)多個(gè)工作組。ASI秘書處是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ASI標(biāo)準(zhǔn)的制定和頒布，以及ASI認(rèn)證過程的管理和操作。ASI組織注冊(cè)在澳大利亞，秘書處有8名工作人員。

2.ASI標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)述

2.1 ASI標(biāo)準(zhǔn)的幾個(gè)特點(diǎn)

?          ASI認(rèn)證項(xiàng)目的中心是提供對(duì)兩個(gè)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的審核：ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)。

?          該標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別于其他標(biāo)準(zhǔn)，它既不是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)，也不是環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而是綜合性的可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。

?          它也不是不是強(qiáng)制性、行政性的標(biāo)準(zhǔn)，是自愿性的標(biāo)準(zhǔn)，也屬于我們通常講的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)范疇。

?          它不是局限于鋁行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，涉及到鋁供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及利益相關(guān)方的多個(gè)環(huán)節(jié)和層面，是跨行業(yè)的鋁價(jià)值鏈標(biāo)準(zhǔn)。

?          ASI力求在任何可能和適當(dāng)?shù)那闆r下協(xié)調(diào)其他標(biāo)準(zhǔn)和倡議，以減少不必要的重復(fù)。一些與ASI標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的外部認(rèn)證和倡議，如果與ASI認(rèn)證范圍之間確定了等同性，那么ASI不需要進(jìn)行額外的審核。但審核人員必須對(duì)其他等效認(rèn)證的狀態(tài)和相關(guān)性進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)ASI會(huì)員所提出的等同性聲明。

2.2 ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)(PS)

ASI認(rèn)證項(xiàng)目旨在激勵(lì)和支持對(duì)ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)同，從而為鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、采購和企業(yè)治理提供獨(dú)立的審核。因此，績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是ASI認(rèn)證項(xiàng)目的核心內(nèi)容和準(zhǔn)則。通過ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，相當(dāng)于給企業(yè)貼上符合可持續(xù)性的標(biāo)簽。

ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)通過以下方式支持負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈的建立：

?       為鋁價(jià)值鏈的環(huán)境、社會(huì)和治理績(jī)效提供共同標(biāo)準(zhǔn)；

?       制定可獨(dú)立審核的條件要求，為通過ASI認(rèn)證提供客觀證據(jù)；

?       增強(qiáng)和助推消費(fèi)者及利益相關(guān)方對(duì)鋁的信心；

?       為建立和完善金屬供應(yīng)鏈中負(fù)責(zé)任的生產(chǎn)、采購和材料管理倡議提供更廣泛的參考。

ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)范圍：

ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)對(duì)從事鋁價(jià)值鏈的實(shí)體和設(shè)施規(guī)定了環(huán)境、社會(huì)和治理方面可持續(xù)性的要求?？?jī)效標(biāo)準(zhǔn)涵蓋企業(yè)涉及治理、環(huán)境、社會(huì)三個(gè)方面、11章的59個(gè)議題的準(zhǔn)則。特定供應(yīng)鏈活動(dòng)有適用的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則。

特別的，ASI標(biāo)準(zhǔn)的指出了鋁價(jià)值鏈中以下五個(gè)關(guān)鍵的影響可持續(xù)能力的因素:

?       氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產(chǎn)中溫室氣體的排放；

?       氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；

?       鋁土礦開采中生物多樣性的保護(hù)和管理

?       鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權(quán)利；

?       材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉(zhuǎn)化、鋁重熔/精煉鋁生產(chǎn)的實(shí)體，并且涉及制造、消費(fèi)、銷售含鋁產(chǎn)品的實(shí)體。

2.3 ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)（CoC）

ASI的監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)（CoC）是對(duì)ASI的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充。ASI的監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)定義了實(shí)體和設(shè)施貫徹實(shí)施CoC材料監(jiān)管鏈管理體系的要求，包括CoC材料和合格廢料的采購、核算和轉(zhuǎn)移。對(duì)由取得ASI績(jī)效認(rèn)證的實(shí)體生產(chǎn)的鋁產(chǎn)品（CoC材料）的輸入、輸出和流轉(zhuǎn)進(jìn)行記錄和監(jiān)管，相關(guān)CoC材料及文件在不同實(shí)體之間轉(zhuǎn)移，并在ASI平臺(tái)上記錄。監(jiān)管的范圍包括ASI鋁土礦、ASI氧化鋁、ASI鋁液、ASI冷料、ASI鋁，以及符合條件的廢料。通過ASI監(jiān)管鏈認(rèn)證并實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)，相當(dāng)于為實(shí)體生產(chǎn)的鋁產(chǎn)品貼上可持續(xù)、負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購的標(biāo)簽。

監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了ASI鋁的兩個(gè)起始點(diǎn)：原鋁(原生)和回收鋁(再生)，通過一個(gè)質(zhì)量平衡系統(tǒng)連接到鋁供應(yīng)鏈，這需要一個(gè)完整的經(jīng)過CoC認(rèn)證的實(shí)體鏈來供應(yīng)。它還為熔鑄廠提供一個(gè)選項(xiàng)，如果供應(yīng)鏈漫長(zhǎng)或復(fù)雜，無法通過一系列經(jīng)ASI監(jiān)管鏈(CoC)認(rèn)證的實(shí)體向下游公司直接供應(yīng)實(shí)物ASI鋁，他們可將多余的ASI鋁分配給虛擬的ASI信用，該信用可以交易。

CoC標(biāo)準(zhǔn)的目的是支持負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈：

?為生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化以及工業(yè)用戶這兩類會(huì)員提供共同標(biāo)準(zhǔn)，這些會(huì)員希望共同建立上下游供應(yīng)鏈關(guān)系，在鋁價(jià)值鏈中實(shí)施材料平衡和/或市場(chǎng)信用監(jiān)管鏈體系；

?建立可獨(dú)立審核的要求，并以此為ASI的 CoC認(rèn)證提供客觀證據(jù)；

?為建立和改進(jìn)金屬供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任的生產(chǎn)、采購和管理倡議提供更廣泛的參考。

鋁價(jià)值鏈&供應(yīng)鏈：ASI鋁在認(rèn)證企業(yè)之間轉(zhuǎn)移

3. ASI在全球及中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀

3.1 ASI會(huì)員情況

ASI在全球范圍得到更多產(chǎn)業(yè)鏈參與者的支持和響應(yīng)，其影響力不斷增強(qiáng)，ASI會(huì)員不斷增加。截止2019年3月20日，ASI會(huì)員已經(jīng)達(dá)到84家，其中屬于需要進(jìn)行績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的企業(yè)47家（生產(chǎn)及轉(zhuǎn)換加工類36家，工業(yè)用戶11家），下游支持者7家，民間組織9家、行業(yè)協(xié)會(huì)18家，一般支持者3家。

生產(chǎn)與加工類企業(yè)：

力拓、海德魯鋁業(yè)、阿聯(lián)酋環(huán)球鋁業(yè)、美鋁、俄鋁、愛勵(lì)鋁業(yè)、波爾制罐、康斯坦莎包裝、肯聯(lián)鋁業(yè)、諾貝麗斯、Gulkula礦業(yè)、Nordural、Aludium、Impol、歐洲鋁箔、Jupiter鋁業(yè)、Aluflexpack Stockach再生鋁、巴西CBA、奧地利鋁金屬、Bridgnorth鋁業(yè)、Carcano Antonio S.p.A.、Stockach Aluminium、格朗吉斯鋁業(yè)、IPS、巴林鋁業(yè)、Slim鋁業(yè)、安姆科AMCOR。

中國(guó)有9家鋁企業(yè)已經(jīng)加入了ASI，包括：廈順鋁箔、江蘇中基、昆山鋁業(yè)、上海神火鋁箔、南山鋁業(yè)、江蘇鼎勝新材、晟通科技、臺(tái)灣中鋼鋁業(yè)、金橋鋁材。南山鋁業(yè)、晟通科技、鼎勝新材等一體化聯(lián)合企業(yè)都是整體加入ASI。

工業(yè)用戶：奧迪、寶馬、雀巢奈斯派索、利樂、捷豹路虎、Lavit 包裝、旭格、康美包、VAAN游艇。

Hermeta、奧科寧克。

下游支持者/一般支持者：蘋果公司、Fromageries食品集團(tuán)、Ronal輪轂、戴姆勒汽車、Quality鋁箔、喜力啤酒、CC2鋁箔、CargillInternational SA嘉吉公司、Energia Potior、Regain材料。

協(xié)會(huì)：加拿大鋁協(xié)、全球鋁箔生產(chǎn)商倡議組織、海灣地區(qū)鋁協(xié) 、澳大利亞鋁協(xié)、歐洲鋁協(xié)、德國(guó)鋁協(xié)、巴西鋁協(xié)、英國(guó)鋁協(xié)、歐洲戶外協(xié)會(huì)、北歐鋁協(xié)、鋁建筑協(xié)會(huì)、IGORA、報(bào)廢鋁建材回收協(xié)會(huì)、奧地利有色協(xié)會(huì)、制罐商協(xié)會(huì)、美國(guó)鋁協(xié)、南非鋁協(xié)、俄羅斯鋁協(xié)。

民間團(tuán)體：世界自然保護(hù)聯(lián)盟、世界自然基金會(huì)、野生動(dòng)物保護(hù)協(xié)會(huì)等。

3.2 ASI認(rèn)證情況

2018年是ASI開始認(rèn)證的第一年，會(huì)員公司都不同程度的開始啟動(dòng)認(rèn)證工作。截止2019年4月20日，已經(jīng)有12家會(huì)員獲得ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，有4家企業(yè)通過監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。其中，部分企業(yè)是有多個(gè)設(shè)施同時(shí)獲得認(rèn)證。這些已經(jīng)啟動(dòng)并率先獲得認(rèn)證的公司包括：力拓加鋁、海德魯鋁業(yè)、利樂、康美包、南山鋁業(yè)、神火鋁箔、康斯坦莎軟包裝、奧迪汽車、諾貝麗斯、AMAG、雀巢耐斯派索等。南山鋁業(yè)成為中國(guó)首家通過了ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的公司。

根據(jù)ASI規(guī)定，會(huì)員公司在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后兩年內(nèi)或加入ASI兩年內(nèi)，必須至少完成一項(xiàng)認(rèn)證。據(jù)悉，目前各會(huì)員公司都已經(jīng)開始認(rèn)證進(jìn)程，并已經(jīng)有多家公司宣布了較為積極的認(rèn)證計(jì)劃。如海德魯宣布今年其全球所有生產(chǎn)設(shè)施完成認(rèn)證；利樂要求所有供應(yīng)商都要進(jìn)行認(rèn)證；力拓宣布對(duì)澳洲所有設(shè)施進(jìn)行認(rèn)證；雀巢奈斯派索宣布所有咖啡膠囊使用ASI鋁......

4.ASI標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證給會(huì)員公司帶來的益處

4.1強(qiáng)化內(nèi)部管理體系，改善公司治理水平

ASI標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)建立相應(yīng)的方針、政策、行為規(guī)范、管理制度和體系，以確保滿足相關(guān)可持續(xù)性的準(zhǔn)則要求。獨(dú)立的第三方審核和監(jiān)督審核，以及ASI監(jiān)督機(jī)制將推動(dòng)企業(yè)踐行可持續(xù)性的承諾，進(jìn)而提高履責(zé)能力和水平，特別是在涉及治理、環(huán)境、社會(huì)等關(guān)鍵問題上。

4.2滿足客戶對(duì)良好實(shí)踐的期望，建立良好的客戶關(guān)系

ASI是市場(chǎng)化合價(jià)值鏈推動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)體系，下游客戶對(duì)負(fù)責(zé)任鋁的需求和對(duì)負(fù)責(zé)任采購的要求，使得ASI認(rèn)證逐步向上游傳導(dǎo)。對(duì)ASI中供應(yīng)商來說，加入ASI并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證是與客戶建立供應(yīng)鏈合作關(guān)系的必要資質(zhì)，也是開發(fā)優(yōu)質(zhì)用戶，拓展高端市場(chǎng)的重要條件。

4.3 提高供應(yīng)鏈透明度并管控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)中的材料管理準(zhǔn)則和監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，能規(guī)范企業(yè)的采購行為，提高供應(yīng)鏈透明度并管控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，能做到與合規(guī)企業(yè)建立商業(yè)關(guān)系，遠(yuǎn)離不合規(guī)和有問題的企業(yè)，避免供應(yīng)商方面的負(fù)面事件或者變動(dòng)給企業(yè)帶來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。也有利于提高供應(yīng)商的信任感和支持力度。

4.4 與利益相關(guān)方分享最佳實(shí)踐建立合作伙伴關(guān)系

ASI會(huì)員公司通過貫徹實(shí)施多方認(rèn)同的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，與社區(qū)居民、政府、供應(yīng)商、客戶、承包商建立良好的合作關(guān)系，在可持續(xù)發(fā)展的理念下正確處理相關(guān)利益關(guān)系，協(xié)調(diào)一致行動(dòng)。這有利于企業(yè)維護(hù)良好的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，與合作伙伴和利益相關(guān)方實(shí)現(xiàn)共贏和多贏。

4.5使公司在短期和長(zhǎng)期都能增加經(jīng)濟(jì)收益，提高公司價(jià)值

盡管實(shí)施ASI標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證使得公司增加一定的成本支出，但不論是從短期還是長(zhǎng)期視角看，這些投入和改善都是有效益有回報(bào)的。

短期獲益：

首先，ASI認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品可能會(huì)因其“合規(guī)”、“干凈”、有保障而產(chǎn)生溢價(jià)，其熔鑄產(chǎn)品的ASI信用也是可以交易的，當(dāng)然價(jià)格取決于市場(chǎng)對(duì)ASI鋁的供求關(guān)系。

第二，通過認(rèn)證，建立了相應(yīng)的體系，改善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，避免違規(guī)和事故造成的成本和利益損失。

第三，企業(yè)取得第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)審核，獲得業(yè)界公認(rèn)的ASI頒發(fā)的認(rèn)證書，能得到良好的社會(huì)認(rèn)同，有利于企業(yè)融資環(huán)境和條件（無負(fù)面信息）。

第四，可以完善企業(yè)治理體系和行為規(guī)范，改善企業(yè)的運(yùn)營(yíng)，從提高運(yùn)營(yíng)效率中獲益。

第五，取得認(rèn)證后，有機(jī)會(huì)建立新的客戶關(guān)系，有助于擺脫惡性的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場(chǎng)。

長(zhǎng)期獲益：

負(fù)責(zé)任生產(chǎn)和采購以及良好的治理，能使企業(yè)長(zhǎng)期在良好營(yíng)商環(huán)境中穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、銷售、現(xiàn)金流的穩(wěn)定，與志同道合的ASI鋁供應(yīng)鏈中的企業(yè)結(jié)為長(zhǎng)期合作伙伴，必然能改善企業(yè)的盈利性，提高企業(yè)聲譽(yù)和影響力，降低運(yùn)營(yíng)成本和風(fēng)險(xiǎn)損失。

5. ASI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的影響

5.1 ASI標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)有益無害，影響積極，契合國(guó)家新發(fā)展理念

ASI標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證致力于在全球范圍內(nèi)推進(jìn)鋁價(jià)值鏈負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購和企業(yè)治理，契合國(guó)家新發(fā)展理念，這對(duì)中國(guó)這一全球最大的鋁生產(chǎn)國(guó)、出口國(guó)、消費(fèi)國(guó)來說更是有益無害。國(guó)內(nèi)有些企業(yè)由于對(duì)ASI標(biāo)準(zhǔn)沒有深入了解，認(rèn)為這可能是國(guó)外公司和組織對(duì)中國(guó)鋁行業(yè)和中國(guó)制造所設(shè)置的貿(mào)易壁壘，是特別針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)界的。其實(shí)不然！

第一，ASI標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證沒有特別針對(duì)中國(guó)的內(nèi)容。ASI認(rèn)證是自愿性的，是市場(chǎng)推動(dòng)的，是開放透明的、是多利益相關(guān)方共同參與制定的價(jià)值鏈標(biāo)準(zhǔn)。其中的關(guān)于治理、環(huán)境、社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則充分考慮了相關(guān)國(guó)際公約、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和其他已經(jīng)實(shí)施的全球認(rèn)證項(xiàng)目要求，并且在合規(guī)性中首要強(qiáng)調(diào)遵守本國(guó)法律。在標(biāo)準(zhǔn)制訂過程中也向中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈參與方征求意見，標(biāo)準(zhǔn)中沒有特別針對(duì)中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則。

第二，ASI關(guān)于溫室氣體排放和環(huán)境保護(hù)的要求不會(huì)成為中國(guó)電解鋁企業(yè)通過ASI認(rèn)證的重要障礙。ASI標(biāo)準(zhǔn)要求ASI認(rèn)證企業(yè)公開碳排放數(shù)據(jù)和產(chǎn)品生命周期信息、環(huán)境信息，增加透明度，以讓客戶和利益相關(guān)方知曉，并建立減排和減少能耗的方針和措施。但是，除電解鋁企業(yè)外，并沒有對(duì)其他企業(yè)規(guī)定碳排放具體數(shù)值要求和環(huán)境指標(biāo)要求。對(duì)電解鋁企業(yè)，應(yīng)證明其已具備必要的管理體系、評(píng)估程序和運(yùn)營(yíng)控制，以限制直接的溫室氣體排放。在2020年或之前開始生產(chǎn)的電解鋁廠，它們?cè)谏a(chǎn)鋁時(shí)范圍1和范圍2溫室氣體排放水平應(yīng)控制在每噸鋁排放低于8噸二氧化碳當(dāng)量，并在2030年或更早達(dá)到這一目標(biāo)。對(duì)2020年以后開始生產(chǎn)的電解鋁廠，它們?cè)谏a(chǎn)鋁時(shí)范圍1和范圍2溫室氣體排放水平應(yīng)控制在每噸鋁排放低于8噸二氧化碳當(dāng)量。

因此，從目前來看，ASI對(duì)碳排放的要求并不會(huì)成為中國(guó)合規(guī)的電解鋁企業(yè)通過ASI認(rèn)證的重要障礙。但是，碳排放強(qiáng)度相對(duì)低的企業(yè)會(huì)有更好的績(jī)效表現(xiàn)。至于是否能進(jìn)入客戶的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈體系，還取決于客戶的選擇。

第三，ASI的愿景和使命的符合新時(shí)代下中國(guó)經(jīng)濟(jì)的新發(fā)展理念。ASI的愿景是實(shí)現(xiàn)鋁對(duì)可持續(xù)性社會(huì)貢獻(xiàn)的最大化，這與我們國(guó)家新發(fā)展理念相契合，也是鋁產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈參與者的美好新期待。習(xí)近平主席在十九大報(bào)告中明確提出，“我們要激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)造力和發(fā)展活力，努力實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)的發(fā)展！”習(xí)近平在第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上的主旨演講中表示：“我們要努力實(shí)現(xiàn)高標(biāo)準(zhǔn)、惠民生、可持續(xù)目標(biāo)，引入各方普遍支持的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、采購、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)按照普遍接受的國(guó)際規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，同時(shí)要尊重各國(guó)法律法規(guī)。”

ASI在企業(yè)治理、環(huán)境、社會(huì)方面的標(biāo)準(zhǔn)為鋁價(jià)值鏈企業(yè)提供了可供參照的準(zhǔn)則，并以市場(chǎng)化、價(jià)值鏈方式推進(jìn)實(shí)施，有利于改善鋁行業(yè)及用戶的可持續(xù)發(fā)展能力和水平，有利于營(yíng)商環(huán)境的改善，有利于鋁行業(yè)、鋁企業(yè)、鋁產(chǎn)品可持續(xù)形象的樹立，有利于在材料和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中維護(hù)鋁材料的有利地位，有利于有責(zé)任能力的企業(yè)融入全球高端鋁供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈，創(chuàng)造更加效益。

2018年5月，《綠色工廠評(píng)價(jià)通則》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布。標(biāo)準(zhǔn)明確了綠色工廠術(shù)語定義，從基本要求、基礎(chǔ)設(shè)施、管理體系、能源資源投入、產(chǎn)品、環(huán)境排放、績(jī)效等方面，建立了綠色工廠系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了綠色工廠評(píng)價(jià)通用要求。據(jù)悉，鋁加工行業(yè)綠色工廠評(píng)價(jià)細(xì)則也在編制中。該標(biāo)準(zhǔn)與ASI標(biāo)準(zhǔn)有很大程度的一致性，明確了綠色工廠和負(fù)責(zé)任生產(chǎn)的方向。但是相比較，從標(biāo)準(zhǔn)范圍來說，ASI更加廣泛；從具體要求來看，綠色工廠標(biāo)準(zhǔn)更加具體。

第四，ASI認(rèn)證所帶來的“綠色壁壘”有利于優(yōu)化中國(guó)鋁產(chǎn)業(yè)鏈的營(yíng)商環(huán)境。從已經(jīng)完成的認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)來看，通過ASI標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，對(duì)發(fā)展理念好、管理規(guī)范的國(guó)內(nèi)企業(yè)來說并沒有太大的難度。重點(diǎn)在于補(bǔ)充完善現(xiàn)有的一些體系和規(guī)范，比如信息披露、可持續(xù)性數(shù)據(jù)采集計(jì)算、社區(qū)等。但是，對(duì)于一些管理粗放、環(huán)保和職業(yè)健康安全水平低、合規(guī)性差的企業(yè)來說，會(huì)面臨很多的不符合項(xiàng)，通過ASI認(rèn)證會(huì)存在較大障礙。這將有利于形成正確的市場(chǎng)導(dǎo)向，有利于優(yōu)秀的企業(yè)進(jìn)入“可持續(xù)發(fā)展的通道”，對(duì)接“合規(guī)企業(yè)群”。如果說這是壁壘，也是“綠色壁壘”和重塑市場(chǎng)格局的商業(yè)機(jī)遇。在當(dāng)前鋁產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)能普遍過剩、過度競(jìng)爭(zhēng)、低價(jià)傾銷、魚珠混雜的市場(chǎng)環(huán)境下，這一“綠色壁壘”或?qū)⒔o競(jìng)爭(zhēng)格局帶來積極變化。

第五，國(guó)外部分來自鋁生產(chǎn)商和鋁用戶的ASI會(huì)員的陸續(xù)認(rèn)證，已經(jīng)給國(guó)內(nèi)部分鋁產(chǎn)品出口企業(yè)發(fā)出明確的認(rèn)證要求。比如利樂要求鋁箔供應(yīng)商都要進(jìn)行認(rèn)證，奧迪、康美包、雀巢、波爾制罐等鋁用戶也都發(fā)出了類似的信號(hào)。作為中國(guó)供應(yīng)商，盡快認(rèn)證勢(shì)在必行

5.2 ASI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的挑戰(zhàn)

ASI標(biāo)準(zhǔn)的指出了鋁價(jià)值鏈中五個(gè)關(guān)鍵的影響可持續(xù)能力的因素，不僅是全球鋁行業(yè)面臨的共同體議題，更是中國(guó)鋁行業(yè)和鋁企業(yè)當(dāng)前面臨的突出挑戰(zhàn)，亟待解決。

?       氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產(chǎn)中溫室氣體的排放；

?       氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；

?       鋁土礦開采中生物多樣性的保護(hù)和管理；

?       鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權(quán)利；

?       材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉(zhuǎn)化、鋁重熔/精煉鋁生產(chǎn)的實(shí)體，并且涉及制造、消費(fèi)、銷售含鋁產(chǎn)品的實(shí)體。

也許是這些問題的普遍性和復(fù)雜性、現(xiàn)實(shí)性，在ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)中，對(duì)上述議題所制定的標(biāo)準(zhǔn)也是原則性和方向性的，不是技術(shù)性和工藝性的，即要求企業(yè)要有相關(guān)的方針、體系、計(jì)劃和措施以避免風(fēng)險(xiǎn)，改善治理，體現(xiàn)最佳實(shí)踐，踐行承諾。當(dāng)然其中有些要求也是很明確具體的。這部分標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)相關(guān)企業(yè)來說的確是當(dāng)前進(jìn)行認(rèn)證所要面臨的制約條件。但是我們看到，其實(shí)這些標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)頒布實(shí)施的相應(yīng)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范中都已經(jīng)有所規(guī)定，并非不該實(shí)施和不能能企及。ASI只是從材料管理和供應(yīng)鏈角度強(qiáng)調(diào)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并要求相關(guān)信息公開透明，接受各利益相關(guān)方監(jiān)督，證明你行走在正確的路上。這也是符合國(guó)家相關(guān)監(jiān)管要求的。

應(yīng)該說，這種挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)措施，對(duì)中國(guó)鋁行業(yè)來說，是積極和建設(shè)性的，是在行政監(jiān)管的同時(shí)，以市場(chǎng)化方式推動(dòng)相關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量。

從我國(guó)目前鋁土礦、氧化鋁、鋁冶煉行業(yè)實(shí)際情況看，也有相當(dāng)一部分企業(yè)具有良好發(fā)展理念和良好實(shí)踐，是可以達(dá)到ASI標(biāo)準(zhǔn)要求的。

5.3 ASI在中國(guó)積極推進(jìn)相關(guān)認(rèn)證事務(wù)

ASI非常重視在中國(guó)推廣ASI認(rèn)證項(xiàng)目，認(rèn)為這是ASI構(gòu)建全球負(fù)責(zé)任鋁供應(yīng)鏈的重要方面，是ASI2018-2021年三年戰(zhàn)略中的重要內(nèi)容。因此，ASI積極推進(jìn)在中國(guó)擴(kuò)大會(huì)員增加認(rèn)證。ASI秘書處已經(jīng)將全部文件翻譯成中文；在中國(guó)建立了ASI事務(wù)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)人；在中國(guó)舉辦了三次研討會(huì)、培訓(xùn)會(huì)；ASI首席執(zhí)行官菲安娜女士還拜訪了相關(guān)機(jī)構(gòu)和部分有影響力的企業(yè)；ASI還在其網(wǎng)站開設(shè)了中文欄目，開通了微信平臺(tái)，傳播ASI新聞及動(dòng)態(tài)；已經(jīng)有5家認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得ASI認(rèn)可，可以在中國(guó)開展認(rèn)證審核。目前，ASI在大陸地區(qū)已經(jīng)有8家中國(guó)公司會(huì)員，有三家已經(jīng)取得了ASI認(rèn)證，其他5家也都啟動(dòng)了認(rèn)證。同時(shí)，ASI會(huì)員中的一些跨國(guó)公司的中國(guó)生產(chǎn)廠也已經(jīng)啟動(dòng)認(rèn)證工作，如海德魯鋁業(yè)在華工廠、格朗吉斯在華工廠等。目前，還有多家企業(yè)正在辦理加入ASI的相關(guān)手續(xù)。ASI中國(guó)工作組也將于今年上半年組建，以中文開展相關(guān)工作。

6.中國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略及建議

6.1認(rèn)清ASI發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)注ASI進(jìn)程

ASI認(rèn)證是從國(guó)外鋁生產(chǎn)商和鋁用戶開始，但是已經(jīng)伴隨鋁產(chǎn)品的全球化和跨國(guó)公司的全球布局影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)。初步了解，在目前的ASI生產(chǎn)和工業(yè)用戶會(huì)員中，有15家企業(yè)在華有生產(chǎn)設(shè)施，如寶馬、奧迪、利樂、旭格、奧科寧克、捷豹路虎、雀巢等鋁用戶，格朗吉斯、愛勵(lì)、海德魯、安姆科、諾貝麗斯等鋁生產(chǎn)加工轉(zhuǎn)化企業(yè)，其他也都有進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)，如力拓、美鋁、肯聯(lián)、樂天等。這些企業(yè)特別是汽車企業(yè)鋁供應(yīng)鏈比較長(zhǎng)，參與者眾多，影響面極大。他們?cè)趪?guó)外和國(guó)內(nèi)的設(shè)施完成認(rèn)證后，在鋁產(chǎn)品采購環(huán)節(jié)可能會(huì)提出ASI監(jiān)管鏈要求。而國(guó)外公司在鋁土礦、氧化鋁等鋁產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)也可能做出一些變化（比如優(yōu)先與ASI認(rèn)證企業(yè)建立長(zhǎng)期供貨關(guān)系）。我們預(yù)計(jì)，在2019-2020年，全球范圍內(nèi)的ASI認(rèn)證會(huì)迅速在鋁產(chǎn)業(yè)鏈上傳導(dǎo)并鋪開，全球鋁市場(chǎng)貿(mào)易格局可能會(huì)有逐漸的變化和調(diào)整，特別是在鋁包裝、汽車零部件、綠色建筑、電子通訊領(lǐng)域和高端鋁產(chǎn)品市場(chǎng)。相關(guān)出口型企業(yè)和跨國(guó)公司供應(yīng)商，以及鋁土礦、氧化鋁進(jìn)口企業(yè)更應(yīng)該關(guān)注這一趨勢(shì)。

6.2 加入ASI，乘勢(shì)改善公司治理水平，與伙伴企業(yè)共建負(fù)責(zé)任鋁供應(yīng)鏈

對(duì)于鋁生產(chǎn)和加工轉(zhuǎn)化企業(yè)來說，加入ASI并認(rèn)證，首要的是有利于自身改善治理水平，滿足精益管理、負(fù)責(zé)任生產(chǎn)和可持續(xù)性要求，也與創(chuàng)建綠色工廠結(jié)合起來。認(rèn)證不僅僅是一個(gè)目的，還是一個(gè)提升的過程和工具。如前所述，這首先是有利于自身降低風(fēng)險(xiǎn)，獲得當(dāng)前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)收益。相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)該提高認(rèn)識(shí)，從“客戶要我做，我不得不做”，轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;我自己要主動(dòng)做早些做”！尤其是在國(guó)家強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境、社會(huì)責(zé)任的大的社會(huì)背景和法治環(huán)境下，企業(yè)完善合規(guī)性建設(shè)和履行社會(huì)責(zé)任是必須的，終究是不會(huì)吃虧的。同時(shí)，越早加入ASI，越早直面挑戰(zhàn)并開始倒逼自身采取改善行動(dòng)。獲得ASI認(rèn)證后，越有可能為企業(yè)建立新的商業(yè)伙伴關(guān)系，進(jìn)入負(fù)責(zé)任鋁供應(yīng)鏈。

對(duì)鋁工業(yè)用戶來說，加入ASI并認(rèn)證，可以實(shí)現(xiàn)鋁的負(fù)責(zé)任采購，有利于在關(guān)鍵材料上展現(xiàn)企業(yè)對(duì)可持續(xù)性的相應(yīng)，在工業(yè)品和消費(fèi)品市場(chǎng)上提高公司聲譽(yù)、社會(huì)影響和公司品牌價(jià)值。按照ASI的認(rèn)證要求，工業(yè)用戶對(duì)ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證只需要對(duì)其中的材料管理部分的準(zhǔn)則進(jìn)行認(rèn)證即可，對(duì)管理規(guī)范的企業(yè)來說認(rèn)證程序簡(jiǎn)單，工作量也有限。

6.3 加入ASI后，根據(jù)自身需要制定認(rèn)證計(jì)劃和確定認(rèn)證范圍

對(duì)ASI中的大型企業(yè)和集團(tuán)化會(huì)員企業(yè)來說，公司可以選擇是以集團(tuán)名義加入ASI還是以某個(gè)下屬實(shí)體名義加入ASI。在認(rèn)證范圍上，也可以按照企業(yè)和業(yè)務(wù)層級(jí)、設(shè)施層級(jí)、產(chǎn)品層級(jí)，或內(nèi)部的產(chǎn)品鏈供應(yīng)鏈組合來進(jìn)行認(rèn)證。公司可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、輕重緩急和難易程度，制定適宜于本企業(yè)的認(rèn)證計(jì)劃。ASI認(rèn)證程序給了很大的靈活性。

需要說明的是，ASI對(duì)會(huì)員并不要求100%的ASI CoC材料的輸入和輸出，企業(yè)可以在任何時(shí)間進(jìn)行CoC材料和非CoC鋁材料的混合輸入和輸出，但是要求輸入和輸出應(yīng)該是基本平衡的。另外，在認(rèn)證開始階段，ASI還允許企業(yè)存在部分輕微不符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，并給予修正改善的時(shí)間，待以后的監(jiān)督審核中進(jìn)一步認(rèn)可。這也就是說，企業(yè)不必等到自我評(píng)估完全符合ASI標(biāo)準(zhǔn)后才開始申請(qǐng)加入ASI和開始認(rèn)證，隨時(shí)都可以行動(dòng)！

另外，對(duì)于大型和集團(tuán)化企業(yè)來說，ASI還制定了一個(gè)“成熟度等級(jí)”機(jī)制，由審核員根據(jù)企業(yè)體系、績(jī)效等情況，確定企業(yè)的“總體成熟度等級(jí)”，這對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間及對(duì)未來監(jiān)督審核和重新認(rèn)證審核的頻率、強(qiáng)度和范圍均有影響。成熟度等級(jí)越高的企業(yè)，可以采用抽樣方式減少認(rèn)證和審核的工作量，加快認(rèn)證進(jìn)程降低認(rèn)證成本。

6.4積極參與ASI建設(shè)和治理，發(fā)出中國(guó)聲音，發(fā)揮影響力

ASI的治理是開放和包容的，在標(biāo)準(zhǔn)制定方面充分體現(xiàn)了多利益相關(guān)方參與機(jī)制。在標(biāo)準(zhǔn)第一版的起草制定階段，也曾在中國(guó)聽取各方意見。ASI標(biāo)準(zhǔn)和流程也是不斷修訂和完善的。在這一過程中，需要中國(guó)會(huì)員或相關(guān)機(jī)構(gòu)積極參與，表達(dá)意見和建議，以使標(biāo)準(zhǔn)在中國(guó)有更好的適用性。需要將我們國(guó)家的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)與ASI標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)調(diào)，減少重復(fù)認(rèn)證，以及認(rèn)證工作量和認(rèn)證成本。特別是，要建議將國(guó)內(nèi)鋁產(chǎn)業(yè)鏈面臨的突出性、特殊性、差異性問題體現(xiàn)在ASI標(biāo)準(zhǔn)中，比如項(xiàng)目合規(guī)性、企業(yè)嚴(yán)重失信、地方保護(hù)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)不端行為約束等，以期能讓認(rèn)證企業(yè)更加符合可持續(xù)性要求，名副其實(shí)。

總之，站上新平臺(tái)面臨新挑戰(zhàn)的中國(guó)鋁產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈企業(yè)亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、行業(yè)意識(shí)，環(huán)境意識(shí)，完善公司治理，履行社會(huì)責(zé)任，做合格的企業(yè)公民和行業(yè)公民，不斷提升企業(yè)和行業(yè)形象！做合規(guī)者自律，與良善者同行，共建負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈！共建我們的美好鋁業(yè)！使其能健康可持續(xù)發(fā)展，以嶄新的形象屹立在祖國(guó)的綠水青山之間。鋁產(chǎn)業(yè)鏈參與者在為客戶提供產(chǎn)品、為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、為國(guó)家做出擔(dān)當(dāng)、為環(huán)境做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，也能讓我們我們自身的幸福感、成就感、獲得感、安全感更加充實(shí)、更有保障、更可持續(xù)。

ASI標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證的實(shí)施，有助于良好行為規(guī)范的建立和良好營(yíng)商環(huán)境的實(shí)現(xiàn)！我們對(duì)此充滿期待！