“1971年發(fā)生在澳大利亞證券交易所的“鎳股暴漲”事件，促成澳大利亞礦石儲(chǔ)量聯(lián)合委員會(huì)的成立，1972年該委員會(huì)制定了一套行業(yè)規(guī)則并引入‘勝任人’（competent person）概念，并于1989年首次形成JORC標(biāo)準(zhǔn)。”

“1997年發(fā)生在加拿大多倫多證券交易所的‘布桑金礦事件’，Bre-X礦業(yè)有限公司采用在樣品中加入金粒的卑劣手段制造了在印度尼西亞發(fā)現(xiàn)世界最大金礦床的騙局，害得無數(shù)人傾家蕩產(chǎn)，震驚了國(guó)際礦業(yè)界，直接導(dǎo)致加拿大NI43-101條款的產(chǎn)生。”

在前不久召開的2019中國(guó)探礦者年會(huì)地質(zhì)勘查誠(chéng)信體系建設(shè)論壇上，中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)總工程師干飛表示，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量公開報(bào)告規(guī)范的形成，起源于礦業(yè)丑聞，以上這兩次“造假事件”導(dǎo)致礦業(yè)上市公司礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露制度的產(chǎn)生和發(fā)展，以保護(hù)投資者的權(quán)利。

正如干飛所言，礦產(chǎn)勘查走向市場(chǎng)要求以信用監(jiān)管機(jī)制營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這也成為此次論壇的焦點(diǎn)。論壇上，中國(guó)自然資源經(jīng)濟(jì)研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)所所長(zhǎng)方敏、中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)誠(chéng)信自律體系委員會(huì)辦公室主任郭敏等嘉賓分別闡述了自己的觀點(diǎn)。

國(guó)家信用體系建設(shè)的大背景

自2000年以來，我國(guó)開始推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，同時(shí)以信用為手段的市場(chǎng)監(jiān)管創(chuàng)新也開始進(jìn)入探索階段，特別是黨的十八大以后，我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)進(jìn)入快車道，并上升到治國(guó)理政的重要位置。國(guó)家對(duì)信用體系的頂層設(shè)計(jì)已經(jīng)十分清晰，主要的制度框架逐漸形成。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》明確提出，建立“信用約束”的基本原則，加快推進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，推進(jìn)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織信用信息共享共用，強(qiáng)化信用對(duì)市場(chǎng)主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

方敏表示，國(guó)務(wù)院在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管， 充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)，提高政府服務(wù)水平，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，進(jìn)一步營(yíng)造法治化公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。信用監(jiān)管成為推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有力工具。

地勘行業(yè)建立信用監(jiān)管制度迫在眉睫

方敏認(rèn)為，與國(guó)家信用體系建設(shè)的整體要求相比，我國(guó)地勘行業(yè)信用監(jiān)管制度還有一定的差距，還存在缺乏頂層設(shè)計(jì)、缺少有效抓手、法律法規(guī)及信用標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)滯后等問題，主要表現(xiàn)為部省兩級(jí)行業(yè)主管部門沒有建立路徑和方式一致的信用監(jiān)管制度，還缺少有效抓手對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行事中事后監(jiān)管，對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)的失信行為缺乏統(tǒng)一的界定和衡量標(biāo)準(zhǔn)。地質(zhì)勘查活動(dòng)的特點(diǎn)要求監(jiān)管制度創(chuàng)新。

方敏表示，資質(zhì)準(zhǔn)入的事前監(jiān)管制度一度成為地質(zhì)勘查監(jiān)管的重要抓手，但是經(jīng)過長(zhǎng)期實(shí)踐，這一制度體系也暴露出一系列問題，已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前的需求。其表現(xiàn)出來的主要問題是從業(yè)單位過于重視資質(zhì)申請(qǐng)而疏于對(duì)地質(zhì)勘查的自律管理，取得資質(zhì)后對(duì)過程監(jiān)管重視不足；政府單一的監(jiān)管力量遠(yuǎn)跟不上地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)速度，政府部門監(jiān)管力不從心，監(jiān)管成本高，效能低；傳統(tǒng)的監(jiān)管方式往往是政府主管部門一聲令下，從業(yè)單位被動(dòng)接受命令，缺乏雙方進(jìn)行有效溝通的平臺(tái)；信息披露機(jī)制和信息約束機(jī)制不健全，社會(huì)公眾特別是勘查投資人無法獲悉市場(chǎng)主體信用信息和政府監(jiān)管信息，不能掌握從業(yè)單位的信譽(yù)和能力情況。

同時(shí)，她表示，從技術(shù)層面和工作環(huán)境綜合來看，地質(zhì)勘查活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高難度、高成本的特征，并具有隱蔽性和間接性的特點(diǎn)，加上地質(zhì)勘查活動(dòng)多在野外或偏遠(yuǎn)之處展開，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)其“旁站式監(jiān)管”，造成地質(zhì)勘查活動(dòng)信息不對(duì)稱，給道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為提供了滋生空間。地質(zhì)勘查活動(dòng)造假，違法違規(guī)等行為就像一顆未引爆的炸彈，一旦發(fā)生“爆炸”，給投資者帶來巨大損失，特別是地質(zhì)資料的造假會(huì)導(dǎo)致政府決策失誤，甚至影響國(guó)家能源資源安全，因此迫切需要建立信用監(jiān)管制度，解決地質(zhì)勘查活動(dòng)信息不對(duì)稱的問題，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。

另有業(yè)內(nèi)人士表示，地質(zhì)工作是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，必須將理論和?shí)踐高度契合，秉承踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，并且需要依據(jù)科學(xué)的方法，循序漸進(jìn)地開展勘探工作，這才是負(fù)責(zé)任的行為。多年前，原地質(zhì)礦產(chǎn)部部長(zhǎng)朱訓(xùn)到德興銅礦考察時(shí)，曾專門詢問了該礦開發(fā)情況是否與地質(zhì)報(bào)告相符，礦方的回答是完全相符，正是因?yàn)橛辛藘?yōu)質(zhì)地質(zhì)報(bào)告的指導(dǎo)，才使德興銅礦成為亞洲第一銅礦。可見一份優(yōu)質(zhì)地質(zhì)報(bào)告對(duì)后續(xù)礦產(chǎn)開發(fā)的作用是多么重要。而當(dāng)今的技術(shù)裝備條件與那個(gè)年代已不可同日而語，應(yīng)該能夠提供質(zhì)量更優(yōu)、可靠程度更高的勘探報(bào)告。

探討地勘行業(yè)信用監(jiān)管思路

中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)誠(chéng)信自律體系委員會(huì)辦公室主任郭敏介紹，目前中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)在自然資源部地質(zhì)勘查司的指導(dǎo)和監(jiān)督下，通過行業(yè)自律，在會(huì)員單位中積極開展地勘單位誠(chéng)信體系建設(shè)工作，成立了“地勘行業(yè)誠(chéng)信自律專家委員會(huì)”，建立了專家?guī)?，制定了《地勘單位信用信息公示辦法（試行）》，開展了220家試點(diǎn)單位信用信息試點(diǎn)填報(bào)工作，并結(jié)合試點(diǎn)情況及國(guó)家關(guān)于紅黑名單發(fā)布最新文件要求，對(duì)《地勘單位信用信息公示辦法（試行）》進(jìn)行修改完善，擬在會(huì)員單位中開展紅名單的認(rèn)定和發(fā)布工作。

方敏表示，為使地質(zhì)勘查市場(chǎng)既充滿活力又規(guī)范有序，按照國(guó)務(wù)院取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求，政府主管部門主要采取以下5條措施：一是制定發(fā)布開展地質(zhì)勘查的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；二是充分發(fā)揮地質(zhì)勘查行業(yè)組織自律作用；三是對(duì)政府部門委托的地質(zhì)勘查任務(wù)，要加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)勘查單位履約情況的監(jiān)督；四是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推行“雙隨機(jī)、一公開”抽查，及時(shí)查處違法違規(guī)行為；五是建立地質(zhì)勘查單位“黑名單”制度，推動(dòng)對(duì)失信者實(shí)行聯(lián)合懲戒。這5條措施堪稱地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監(jiān)管的頂層設(shè)計(jì)和行動(dòng)綱要，體現(xiàn)了監(jiān)管理念的創(chuàng)新、監(jiān)管主體的多元化、監(jiān)管手段的多樣。相比原來嚴(yán)把行業(yè)準(zhǔn)入關(guān)的地質(zhì)勘查資質(zhì)審批，事中事后監(jiān)管的作用表現(xiàn)為確保市場(chǎng)主體持續(xù)符合要求，監(jiān)管重點(diǎn)放在了過程監(jiān)管。

在深入認(rèn)識(shí)理解國(guó)務(wù)院要求的基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于事中事后監(jiān)管、信用監(jiān)管，互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管等方面的要求，方敏提出了地勘行業(yè)信用監(jiān)管建設(shè)思路。

一、建立合作型多元監(jiān)管模式。變政府“小監(jiān)管”為社會(huì)“大監(jiān)管”，在政府主管部門主導(dǎo)下，充分發(fā)揮行業(yè)組織、從業(yè)單位及社會(huì)公眾等不同角色的作用，著力構(gòu)建多元監(jiān)管格局。政府主管部門的主要角色是規(guī)則的制定者；學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)做好行業(yè)自律；從業(yè)單位通過自控管理和主動(dòng)接受監(jiān)管，使監(jiān)管制度和舉措得以落實(shí)和發(fā)揮效應(yīng)；社會(huì)公眾有著深厚的基礎(chǔ)，是監(jiān)管的最前線。

二、使用多樣化分層級(jí)的監(jiān)管手段。第一個(gè)層級(jí)是從業(yè)單位的自治，主動(dòng)填報(bào)從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的信息，并向社會(huì)公示，接受政府社會(huì)監(jiān)督；第二個(gè)層級(jí)是行業(yè)協(xié)會(huì)開展行業(yè)自律活動(dòng)，推介誠(chéng)信典型，警示失信行為；第三個(gè)層級(jí)是社會(huì)輿論監(jiān)督，披露、發(fā)布從業(yè)單位信用信息，建立社會(huì)公眾投訴舉報(bào)機(jī)制；第四個(gè)層級(jí)是政府主管部門開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督抽查，建立異常名錄和黑名單制度；最高層級(jí)是聯(lián)合懲戒，將黑名單信息推送到國(guó)家信用門戶網(wǎng)站（信用中國(guó)）和有關(guān)信用平臺(tái)，推動(dòng)對(duì)失信者實(shí)施聯(lián)合懲戒。

三、完善法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等配套設(shè)施，這是監(jiān)管工作的法律依據(jù)，也是政府主管部門前期需要做好的頂層設(shè)計(jì)。

四、搭建基于互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)支持系統(tǒng)。建立全國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)，改變過去監(jiān)管信息不對(duì)稱、信息孤島、監(jiān)管效率低等問題，實(shí)現(xiàn)高效便捷的監(jiān)管。在平臺(tái)的架構(gòu)設(shè)計(jì)上可分為3個(gè)層面：信息資源層，采集從業(yè)單位基本信息、地質(zhì)勘查活動(dòng)信息、信用信息和政府監(jiān)管信息；平臺(tái)應(yīng)用層，設(shè)置多種管理權(quán)限和使用窗口，便于眾多監(jiān)管主體使用履行監(jiān)管職能；信息共享層，建立信息交換機(jī)制，各方監(jiān)管服務(wù)所需要的數(shù)據(jù)信息在此交匯和交換使用?！?/p>