為推進鋁行業(yè)供給側(cè)結(jié)構性改革，促進行業(yè)技術進步，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)范條件。

     本規(guī)范條件適用于已建成投產(chǎn)的鋁土礦開采、氧化鋁、電解鋁、再生鋁企業(yè)，是促進行業(yè)技術進步和規(guī)范發(fā)展的引導性文件，不具有行政審批的前置性和強制性。

     一、總體要求

    （一）鋁土礦開采、氧化鋁、電解鋁和再生鋁生產(chǎn)須符合國家及地方產(chǎn)業(yè)政策、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、環(huán)保及節(jié)能法律法規(guī)和政策、礦業(yè)法律法規(guī)和政策、安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等要求。

    （二）礦山企業(yè)須依法取得采礦許可證和安全生產(chǎn)許可證，采礦權人應按照批準的開發(fā)利用方案、初步設計和安全設施設計進行礦山建設和開發(fā)，嚴禁無證開采、亂采濫挖和破壞環(huán)境、浪費資源。氧化鋁、電解鋁企業(yè)應按照國家有關規(guī)定經(jīng)有關部門備案，氧化鋁企業(yè)應落實鋁土礦資源、赤泥堆存等外部條件，電解鋁企業(yè)應落實氧化鋁、電力、水資源長期穩(wěn)定供應。鼓勵電解鋁企業(yè)通過重組實現(xiàn)水電鋁、煤電鋁或鋁電一體化發(fā)展。鼓勵再生鋁企業(yè)靠近廢鋁資源聚集地區(qū)布局。

     二、質(zhì)量、工藝和裝備

    （三）企業(yè)應建立、實施并保持滿足GB/T19001要求的質(zhì)量管理體系，并鼓勵通過質(zhì)量管理體系第三方認證。鋁土礦產(chǎn)品質(zhì)量應符合《鋁土礦石》（GB/T24483），氧化鋁產(chǎn)品質(zhì)量應符合《冶金級氧化鋁》（YS/T803），重熔用鋁錠產(chǎn)品質(zhì)量應符合《重熔用鋁錠》（GB/T1196），再生鋁產(chǎn)品質(zhì)量應符合《鑄造鋁合金錠》（GB/T8733）或《變形鋁及鋁合金化學成分》（GB/T3190）。

   （四）鼓勵鋁土礦企業(yè)采用自動化程度較高的機械化裝備，并依據(jù)鋁土礦資源情況增設脫硫和除鐵生產(chǎn)系統(tǒng)。氧化鋁企業(yè)應根據(jù)鋁土礦資源情況選擇拜耳法、串聯(lián)法等效率高、能耗低、水耗低、環(huán)保達標、資源綜合利用效果好、安全可靠的先進生產(chǎn)工藝及裝備。電解鋁企業(yè)須采用高效低耗、環(huán)境友好的大型預焙電解槽技術，不得采用國家明令禁止或淘汰的設備、工藝。再生鋁企業(yè)應采用煙氣余熱利用等其他先進節(jié)能技術以及提高金屬回收率的先進熔煉爐型，并配套建設鋁灰渣綜合回收、廢鋁熔煉煙氣和粉塵高效處理及二噁英防控設備設施，有效去除原料中的含氯物質(zhì)及切削油等雜質(zhì)，鼓勵不斷優(yōu)化預處理系統(tǒng)，提高保級利用技術的應用，禁止利用直接燃煤反射爐和4噸以下其他反射爐生產(chǎn)再生鋁，禁止采用坩堝爐熔煉再生鋁合金。

   （五）鼓勵有條件的企業(yè)開展智能礦山、智能工廠建設。鼓勵礦山企業(yè)按照《智慧礦山信息系統(tǒng)通用技術規(guī)范》（GB/T34679）要求，開展智慧礦山建設；鼓勵冶煉企業(yè)應用自動化、智能化裝備，建立企業(yè)智能數(shù)據(jù)采集、生產(chǎn)管理、決策分析系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)安全高效、節(jié)能降耗、綠色循環(huán)的發(fā)展目標。

    三、能源消耗

   （六）企業(yè)應建立、實施并保持滿足GB/T23331要求的能源管理體系，并鼓勵通過能源管理體系第三方認證。能源計量器具應符合《用能單位能源計量器具配備和管理通則》（GB17167）的有關要求，鼓勵企業(yè)建立能源管控中心，所有企業(yè)能耗須符合國家相關標準的規(guī)定。

   （七）以一水鋁石礦或其選精礦為原料的氧化鋁企業(yè)，綜合能耗應不大于《氧化鋁單位產(chǎn)品能源消耗限額》（GB25327）中規(guī)定的能耗限額等級2級能耗值；以三水鋁石礦為原料的氧化鋁企業(yè)綜合能耗應不大于《氧化鋁單位產(chǎn)品能源消耗限額》（GB25327）中規(guī)定的能耗限額等級1級能耗值。

   （八）電解鋁企業(yè)鋁液綜合交流電耗應不大于13500千瓦時/噸（不含脫硫脫硝）。

   （九）再生鋁企業(yè)綜合能耗應低于130千克標準煤/噸鋁。

    四、資源消耗及綜合利用

    （十）鋁土礦企業(yè)的開采回采率、選礦回收率和綜合利用率等三項指標應符合原國土資源部頒布的《關于錳、鉻、鋁土礦、鎢、鉬、硫鐵礦、石墨和石棉等礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用“三率”最低指標要求（試行）的公告》（2014年第31號）中的相關要求。堆積型鋁土礦生產(chǎn)單位產(chǎn)品取水量定額應滿足《取水定額 第17部分：堆積型鋁土礦生產(chǎn)》（GB/T18916.17）中規(guī)定的新建企業(yè)取水定額標準。鼓勵貧富兼采以及提高開采回采率、選礦回收率、綜合利用率新技術應用。

    （十一）利用鋁硅比大于7的鋁土礦生產(chǎn)氧化鋁的企業(yè)，氧化鋁綜合回收率應達到80%以上；利用鋁硅比大于等于5.5小于等于7的鋁土礦原礦（或選精礦）生產(chǎn)氧化鋁的企業(yè)，氧化鋁綜合回收率應達到75%以上；利用鋁硅比小于5.5的礦石生產(chǎn)氧化鋁的企業(yè)，應采用先進可靠技術盡可能提高氧化鋁綜合回收率。氧化鋁生產(chǎn)單位產(chǎn)品取水量定額應滿足《取水定額 第12部分：氧化鋁生產(chǎn)》（GB/T18916.12）中規(guī)定的新建企業(yè)取水定額標準，工藝廢水零排放。鼓勵氧化鋁企業(yè)利用提高資源利用率、降低能耗和堿消耗等新技術，加快多種形式赤泥綜合利用技術的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，逐步減少赤泥堆存量。

    （十二）電解鋁企業(yè)氧化鋁單耗原則上應低于1920千克/噸鋁，原鋁液消耗氟化鹽應低于18千克/噸鋁，炭陽極凈耗應低于410千克/噸鋁，電解鋁生產(chǎn)單位產(chǎn)品取水量定額應滿足《取水定額 第16部分：電解鋁生產(chǎn)》（GB/T18916.16）中規(guī)定的新建企業(yè)取水定額標準。鼓勵電解鋁企業(yè)大修渣、鋁灰渣等綜合利用以及電解槽余熱回收利用。

（十三）再生鋁企業(yè)鋁或鋁合金的總回收率應在95%以上，鼓勵鋁灰渣資源化利用。循環(huán)水重復利用率98%以上。

     五、環(huán)境保護

    （十四）企業(yè)應取得生態(tài)環(huán)境主管部門的環(huán)境影響評價報告的批復并通過驗收，應遵守環(huán)境保護相關法律、法規(guī)和政策，應建立、實施并保持滿足GB/T24001要求的環(huán)境管理體系，并鼓勵通過環(huán)境管理體系第三方認證。

    （十五）鋁土礦企業(yè)應按照《有色金屬行業(yè)綠色礦山建設規(guī)范》（DZ/T0320）要求，開展綠色礦山建設，最大限度減少對自然環(huán)境的擾動和破壞，貫徹“邊開采、邊治理”的原則，編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案、礦山生態(tài)環(huán)境保護與恢復治理方案，切實履行礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾等責任義務，及時開展礦山生態(tài)環(huán)境治理和地質(zhì)環(huán)境恢復，復墾礦山占用土地和損毀土地。

    （十六）氧化鋁、電解鋁企業(yè)污染物排放應符合國家或地方相關排放標準要求，再生鋁企業(yè)應符合《再生銅鋁鉛鋅工業(yè)污染物排放標準》（GB31574）的要求。企業(yè)污染物排放總量不超過生態(tài)環(huán)境主管部門核定的總量控制指標，重點區(qū)域內(nèi)項目重點大氣污染物排放應按照國家和地方有關規(guī)定執(zhí)行，鼓勵未在特別排放限值地區(qū)的項目執(zhí)行相關特別排放限值標準（要求）。

    （十七）氧化鋁、電解鋁企業(yè)應按《排污單位自行監(jiān)測技術指南 有色金屬冶煉》（HJ 989）等相關標準規(guī)范開展自行監(jiān)測。其中，應安裝、使用自動監(jiān)測設備的，須依法安裝配套的污染物在線監(jiān)測設施，與生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)控設備聯(lián)網(wǎng)，保障監(jiān)測設備正常運行，鼓勵開展廠內(nèi)降塵監(jiān)測。物料儲存、轉(zhuǎn)移輸送、卸載和工藝過程等環(huán)節(jié)的無組織排放須加強控制管理，制定相應的環(huán)境管理措施，滿足有關環(huán)保標準要求。應推行清潔生產(chǎn)，降低產(chǎn)污強度，氧化鋁、電解鋁企業(yè)應依法定期實施清潔生產(chǎn)審核，并通過評估驗收。

    （十八）企業(yè)須依法取得排污許可證后，方可排放污染物，并在生產(chǎn)經(jīng)營中嚴格落實排污許可證規(guī)定的環(huán)境管理要求。固體廢物貯存、利用、處置應當符合國家有關標準規(guī)范的要求，嚴格執(zhí)行危險廢物管理計劃、申報登記、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、經(jīng)營許可等管理制度，并應通過全國固體廢物管理信息系統(tǒng)如實填報固體廢物產(chǎn)生、貯存、轉(zhuǎn)移、利用、處置的相關信息，防止二次污染。

    （十九）企業(yè)兩年內(nèi)未發(fā)生重大或者特別重大環(huán)境污染事件和生態(tài)破壞事件。

     六、安全生產(chǎn)與職業(yè)病防治 

    （二十）企業(yè)須遵守《安全生產(chǎn)法》《礦山安全法》《職業(yè)病防治法》《社會保險法》等法律法規(guī)規(guī)定，應建立、實施并保持滿足GB/T28001要求的職業(yè)健康安全管理體系，并鼓勵通過職業(yè)健康安全管理體系第三方認證。

    （二十一）企業(yè)須執(zhí)行保障安全生產(chǎn)和職業(yè)病危害防護的《冶金企業(yè)和有色金屬企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)定》、《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000）、《氧化鋁安全生產(chǎn)規(guī)范》（GB30186）、《鋁電解安全生產(chǎn)規(guī)范》（GB29741）等法律法規(guī)和標準規(guī)范，應建立企業(yè)安全風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制。積極推進安全生產(chǎn)標準化工作，強化安全生產(chǎn)基礎建設，履行企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任。

    （二十二）企業(yè)須依法納稅，合法經(jīng)營，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷等各類保險，按國家規(guī)定投保安全生產(chǎn)責任險，并為從業(yè)人員足額繳納相關保險費用。

    （二十三）礦山企業(yè)要依照《安全生產(chǎn)許可證條例》(國務院令第397號)等有關規(guī)定，依法取得安全生產(chǎn)許可證。企業(yè)尾礦庫設計和建設應符合《尾礦設施設計規(guī)范》（GB50683）、《尾礦庫安全技術規(guī)程》（AQ2006）等相關法律法規(guī)和標準的要求。企業(yè)排土場設計和建設應符合《有色金屬礦山排土場設計標準》（GB50421）等相關法律法規(guī)和標準的要求。

    （二十四）企業(yè)兩年內(nèi)未發(fā)生較大、重大和特別重大生產(chǎn)安全事故。

    七、規(guī)范管理

    （二十五）鋁行業(yè)企業(yè)規(guī)范條件的申請、審核及公告

     1.工業(yè)和信息化部負責鋁行業(yè)企業(yè)規(guī)范管理。

     2.凡已建成投產(chǎn)1年以上（含1年）的鋁土礦、氧化鋁、電解鋁、再生鋁企業(yè)，均可依據(jù)《鋁行業(yè)規(guī)范條件》自愿申請公告。申請公告企業(yè)須編制《鋁行業(yè)企業(yè)規(guī)范公告申請報告》（見附     1），并按要求提供相關材料，企業(yè)法定代表人、填報人和審核人須對申請材料的完整真實性負責并承擔相應責任。

     3.省級工業(yè)和信息化主管部門負責接收本地區(qū)相關企業(yè)規(guī)范條件申請和初審，中央企業(yè)自審。初審或自審單位須按規(guī)范條件要求對申報企業(yè)進行核實，提出初審或自審意見，附企業(yè)申請材料一并報送工業(yè)和信息化部。

     4.工業(yè)和信息化部集中接收相關部門或單位報送的申請材料，并委托行業(yè)協(xié)會等機構組織有關專家對申請企業(yè)報告進行復審，必要時組織現(xiàn)場核查。

     5.工業(yè)和信息化部對通過復審的企業(yè)進行審查，必要時征求生態(tài)環(huán)境部等部門意見，對符合規(guī)范條件的企業(yè)進行公示，無異議的予以公告，并抄送有關部門。

    （二十六）公告企業(yè)實行動態(tài)管理

    工業(yè)和信息化部對公告企業(yè)名單進行動態(tài)管理。每年3月底前，規(guī)范企業(yè)應向所在地省級工業(yè)和信息化主管部門提交上年度的自查報告（見附2），省級工業(yè)和信息化主管部門負責審查，并將審查結(jié)果報工業(yè)和信息化部；中央企業(yè)自查，并將自查結(jié)果報工業(yè)和信息化部。工業(yè)和信息化部組織協(xié)會對公告企業(yè)進行抽查。鼓勵社會各界對公告企業(yè)規(guī)范情況進行監(jiān)督。公告企業(yè)有    下列情況之一的，將撤銷其公告：

    1.填報相關資料有弄虛作假行為的；

    2.拒絕開展年度自查、接受監(jiān)督檢查和不定期現(xiàn)場核查的；

    3.不能保持規(guī)范條件要求的；

    4.主體生產(chǎn)設備關停退出或者停產(chǎn)1年及以上的；

    5.發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題、重大環(huán)境污染事件或生態(tài)破壞事件、較大及以上生產(chǎn)安全事故、重大社會不穩(wěn)定事件，造成嚴重社會影響的；

    6.存有國家明令淘汰的落后產(chǎn)能的。

    擬撤銷公告的，工業(yè)和信息化部將提前告知有關企業(yè)、聽取企業(yè)的陳述和申辯。被撤銷公告的企業(yè)，原則上自整改完成之日起，12個月后方可重新提出申請。

    已公告的規(guī)范企業(yè)如發(fā)生重大變化（異地改造，原地改造且主體工藝發(fā)生變化）須提出變更申請，重新填報《鋁行業(yè)企業(yè)規(guī)范公告申請報告》，經(jīng)省級工業(yè)和信息化主管部門核實后，報工業(yè)和信息化部；中央企業(yè)直接報工業(yè)和信息化部。工業(yè)和信息化部將進行變更公告。

    八、附則

    （二十七）本規(guī)范條件中涉及的標準規(guī)范和相關政策按其最新版本執(zhí)行。

    （二十八）本規(guī)范條件自2020年3月30日起施行。2013年7月18日公布的《鋁行業(yè)規(guī)范條件》（中華人民共和國工業(yè)和信息化部公告2013年第36號）同時廢止。本規(guī)范條件發(fā)布前已公告的企業(yè)，如需繼續(xù)列入公告名單應提出申請，按照本規(guī)范條件新修訂的內(nèi)容進行復驗。

    （二十九）本規(guī)范條件由工業(yè)和信息化部負責解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進行修訂。

附：1.鋁行業(yè)企業(yè)規(guī)范公告申請報告

2.鋁行業(yè)規(guī)范企業(yè)    年度自查報告

鋁行業(yè)規(guī)范企業(yè)自查報告大綱

一、企業(yè)概況

（一）申報企業(yè)基本情況

文字概述，并填報完成附表1—“企業(yè)基本情況”。

（二）企業(yè)變更情況

填報下表，并用文字具體描述變更情況。

企業(yè)變更情況一覽表

注：1.需提供地方有關部門的備案文件

2.需重新提出納入《鋁行業(yè)規(guī)范條件》管理申請。工業(yè)和信息化部按照《鋁行業(yè)規(guī)范條件》規(guī)定進行審查。

（三）相關材料

1.企業(yè)名稱變化的相關說明。

2.企業(yè)兼并重組的相關說明。

3.產(chǎn)能等量或減量置換的相關說明。

4.裝備變化的相關說明。

5.其他。

二、產(chǎn)品質(zhì)量

（一）產(chǎn)品情況

文字描述企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構、品種、質(zhì)量、上一年度產(chǎn)量情況。填報附表2—“現(xiàn)有主要產(chǎn)量變化情況表”。

（二）相關材料

1.相關產(chǎn)品認證。

2.其他。

（變化部分需要填報，與申請時無變化不需要填報）

三、工藝與裝備

填報完成附表3—“現(xiàn)有主要生產(chǎn)裝備變化情況表”。

（變化部分需要填報，與申請時無變化不需要填報）

四、環(huán)境保護

（一）主要污染物排放情況說明

1.大氣污染物排放達標情況。

2.水污染物排放達標情況。

3.固體廢物產(chǎn)生、利用、處置、流轉(zhuǎn)情況。

（二）相關材料

1.有效期內(nèi)的排污許可證和上一年的年度執(zhí)行報告。

2.企業(yè)上年度自行監(jiān)測情況，包括監(jiān)測方案的制定，自行監(jiān)測開展情況以及信息公開情況。

3.對上年度內(nèi)是否符合環(huán)保法律法規(guī)、是否發(fā)生環(huán)保違法違規(guī)行為等情況做出說明，如因環(huán)境違法違規(guī)行為受到處罰或責令整改的，應提供整改完成的相關材料。

五、能源消耗和資源綜合利用

填報完成附表4—“企業(yè)能源消耗及資源綜合利用情況表”。如果企業(yè)實際值與上一年度發(fā)生變化較大，需要說明原因并寫出采取的措施。

六、安全、職業(yè)衛(wèi)生和社會責任

（一）安全、職業(yè)衛(wèi)生和社會責任

1.簡要描述企業(yè)安全、職業(yè)衛(wèi)生和社會責任情況。

2.對上年度內(nèi)是否符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)、是否發(fā)生安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為等情況做出文字說明，如因安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰或責令整改的，應提供整改完成的相關材料。

（二）相關材料

上年度納稅、社保繳納的相關材料，如不能提供應進行文字說明。

注：所有材料及說明復印件需加蓋本單位公章。如不能提供要求的材料，須說明原因。文字和附表均需要填寫完成。

附表1            

企業(yè)基本情況

附表2         

現(xiàn)有主要產(chǎn)量變化情況表

附表3        

現(xiàn)有主要生產(chǎn)裝備變化情況表

□有變化□無變化

注：自查期內(nèi)無變化在□無變化前打√，有變化填寫相關變化內(nèi)容

附表4         

企業(yè)能源消耗及資源綜合利用情況表

注：氧化鋁企業(yè)在備注中說明使用鋁土礦類型（一水鋁水、三水鋁石）以及鋁硅比情況