自然資源枯竭引發(fā)的企業(yè)戰(zhàn)略調整、區(qū)域產業(yè)轉型和社會和諧穩(wěn)定是個“三位一體”的系統(tǒng)工程，也是管理學（包括工商管理和公共管理）、經濟學（主要是產業(yè)經濟學和區(qū)域經濟學）和社會學及政治學的交叉研究領域。多年來，各級政府出臺系列的財政政策、金融政策和產業(yè)政策，同時相關企業(yè)制定戰(zhàn)略，調整布局，奮力跳出“資源詛咒”?？偟目磥?，成效很高，代價不??；經驗很多，教訓也不少。

從經濟發(fā)展和資源稟賦的角度看，我國總的趨勢是東部開發(fā)早，資源趨于枯竭，而西部開發(fā)晚，資源相對豐富。這樣，東部的資源枯竭型企業(yè)如何順利地轉移到中西部，如何科學評價這種跨區(qū)轉移的效果，就構成了一個非常重要的研究課題。遺憾的是，圍繞這個問題的深入研究成果卻很稀少。

令人欣慰的是，李存芳、李丹萍、王世進三位學者在長期關注相關問題的基礎上，借助國家自然科學基金的項目資助，經過幾年的潛心研究，在此方面取得了重要進展。他們撰寫的專著《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為及其溢出和脅迫效應》（科學出版社，2021年12月）就是一項標志性成果。該專著分5篇14章，近50萬字，采取科學的理論與實證研究思路，基于收集整理的1992～2020年我國境內東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移的155個項目及其施行情況，系統(tǒng)研究資源枯竭型企業(yè)的發(fā)展過程和退出特征，對照中西部資源富集地的開發(fā)狀況、產業(yè)布局與資源特點，揭示東部資源枯竭型企業(yè)向中西部轉移的機理、規(guī)律和作用。

該著作中提出并運用的重要概念或績效指標有3個：一是“溢出效應”，二是“脅迫效應”，三是“生態(tài)溢出效率”。三者間密切相關，用公式表示即是，資源枯竭企業(yè)轉移的生態(tài)溢出效率＝溢出效應/脅迫效應。全書主要是借助于這3個重要概念指標展開深度研究，整個研究工作呈現(xiàn)出如下幾點特色和貢獻。

一、從東部資源枯竭型企業(yè)與中西部資源富集地優(yōu)勢要素耦合的視角，探究企業(yè)跨區(qū)轉移行為的科學性

市場經濟條件下，固然政府各類政策的引導十分必要，但東部資源枯竭型企業(yè)的決策行為必須與中西部資源富集地優(yōu)勢要素的發(fā)揮構成耦合關系，才能事半功倍。東部有生產能力之“供”，也有資源之“求”；中西部有資源之“供”，也有經濟發(fā)展之“求”，這種供求關系的耦合或均衡是市場經濟配置資源的內在要求，也是我國現(xiàn)階段經濟發(fā)展的大勢所趨。

該書通過我國境內東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移項目基本信息及其相應特征的系統(tǒng)分析，揭示東部資源枯竭型企業(yè)由于長期開發(fā)而面臨著嚴峻的資源枯竭和可持續(xù)發(fā)展問題，同時具有一些優(yōu)勢要素，如關鍵技術、高效管理、優(yōu)秀人才、足夠資金等。中西部資源開發(fā)既存在產業(yè)集中度較低、資源開發(fā)浪費較多、安全和新的地質災害隱患較大等發(fā)展劣勢，也具有一些優(yōu)勢要素，如豐富資源、優(yōu)惠政策、富余人力、通暢物流等。雙方優(yōu)勢要素具備明顯的互補特征與耦合條件。一旦耦合順利形成，各自的收益均可獲得，實現(xiàn)共贏，這也是企業(yè)跨區(qū)轉移行為的驅動力。該書還進一步通過雙方優(yōu)勢要素系統(tǒng)耦合度的樣本測算分析發(fā)現(xiàn)，這種系統(tǒng)耦合度的高低不僅可以反映出東部資源枯竭型企業(yè)與中西部資源富集地之間相互影響、協(xié)同作用的程度強弱，而且還可以作為企業(yè)跨區(qū)轉移目標地選擇的科學依據(jù)。該書由此提出，雙方均應高度重視自身條件短板的補足，以進一步提高系統(tǒng)耦合度。這種做法不僅是助力企業(yè)走出資源枯竭困境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切需要，同時也是加快中西部資源產業(yè)淘汰落后產能、轉型升級及新型工業(yè)化進程，實現(xiàn)區(qū)域高質量發(fā)展的可行舉措。這一成果形成了對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為科學認識和深度研究的補缺。

二、從東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為正面溢出效應與負面脅迫效應系統(tǒng)研究的思路，揭示企業(yè)跨區(qū)轉移行為的規(guī)律性

東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為的實現(xiàn)，不僅是跨區(qū)投資的過程，還必然伴隨著關鍵技術、高效管理等知識的轉移。這種轉移會引發(fā)正負兩方面的作用。該書表示，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為可能產生正面溢出效應，促進承接地企業(yè)全要素生產率和運營效益的提升，以及經濟社會的高質量發(fā)展。這種正面溢出效應的形成涉及經濟系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的問題。而東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為作為資源開發(fā)活動的轉移，自然也會產生一定程度的土地破壞和環(huán)境污染。因此該書認為，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為形成了一定程度的負面脅迫效應。這種負面脅迫效應主要涉及生態(tài)系統(tǒng)的問題。因此，需要在一個包含經濟子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的復合系統(tǒng)中，分別進行東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為正面溢出效應、負面脅迫效應的深度研究。

該書通過實證研究進一步發(fā)現(xiàn)，東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉移行為既有產業(yè)內溢出效應，還有產業(yè)間溢出效應。產業(yè)內溢出效應主要通過示范模仿渠道和競爭優(yōu)化渠道產生，而且競爭優(yōu)化渠道的溢出效能明顯高于示范模仿渠道的溢出效能。產業(yè)間溢出效應的產生主要源于其參與中西部資源富集地的產業(yè)分工，嵌入當?shù)禺a業(yè)鏈，形成一種基于投入產出關聯(lián)的技術與管理新變化，促進當?shù)禺a業(yè)間關聯(lián)企業(yè)改進技術與管理，提升管理水平、產品質量和全要素生產率。只不過這種產業(yè)間的溢出效應強度會低于其產業(yè)內的溢出效應強度。該書認為其主要原因在于資源產業(yè)的產業(yè)專門性相對較強，產業(yè)關聯(lián)性相對較弱。該書還檢驗了這種溢出效應形成的主要影響因素。與此同時，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為還因存在脅迫強化流與脅迫弱化流的交互作用而產生了脅迫效應。這種脅迫效應的強度呈現(xiàn)“倒U形”變化趨勢并受到一些特定因素的影響。應該承認，這些發(fā)現(xiàn)符合科學研究的邏輯性和系統(tǒng)性，為揭示資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為的科學規(guī)律作出了新貢獻。

三、從生態(tài)溢出效率評價的取向，研判企業(yè)跨區(qū)轉移行為調控政策的有效性

東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉移行為，如果產生的溢出效應比較顯著，對于中西部資源富集地的資源產業(yè)，乃至相關產業(yè)的全要素生產率提升、結構優(yōu)化、高質量發(fā)展都會有著明顯的促進作用；如果產生的脅迫效應比較顯著，對于中西部資源富集地生態(tài)環(huán)境的破壞或威脅會有所強化，生態(tài)文明建設會受到抑制。因此，為了設計對于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為的相關調控政策措施，需要對此類跨區(qū)轉移行為可能產生的溢出效應與脅迫效應進行比較研究。

該書為了科學地比較溢出效應與脅迫效應的相對程度，提出了企業(yè)跨區(qū)轉移行為“生態(tài)溢出效率”的新概念。它與1992年“世界可持續(xù)發(fā)展商業(yè)理事會（WBCSD）”提出的“生態(tài)效率”概念有所進步。“生態(tài)效率”解釋為一種經濟產出與環(huán)境影響的比值關系，即經濟體以單位環(huán)境的破壞所換來的經濟產出。而“生態(tài)溢出效率”則解釋為轉移行為的溢出產出與環(huán)境影響的比值關系，即經濟體以單位環(huán)境的破壞所換來的體外的經濟產出。該書運用DEA數(shù)據(jù)包絡分析法和Malmquist指數(shù)模型，選取中西部10省區(qū)資源產業(yè)10年間的相關數(shù)據(jù)進行實證檢驗發(fā)現(xiàn)，“生態(tài)溢出效率”不僅能夠科學地測度企業(yè)跨區(qū)轉移行為溢出效應與脅迫效應的比值關系，豐富組織行為、資源經濟和企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論體系，而且能夠清晰地反映企業(yè)跨區(qū)轉移項目的環(huán)境破壞給轉移項目以外的本產業(yè)乃至相關產業(yè)的經濟貢獻大小。因此，基于這一新的發(fā)現(xiàn)，形成資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為調控的有效政策措施和區(qū)域生態(tài)溢出效率的考核導向，具有較高的理論價值和實踐價值。

總之，在當前立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局的背景下，《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉移行為及其溢出和脅迫效應》一書，聚焦我國資源枯竭型企業(yè)有效退出與可持續(xù)發(fā)展的重大現(xiàn)實問題，系統(tǒng)地解答了資源枯竭型企業(yè)為何轉移、能否轉移、如何轉移、轉向何處、有何效應、效應幅度、如何調控等基本理論問題，而且研究思路清晰、資料翔實、論證嚴謹、觀點新穎、結論可信。當然，作為一部專門研究資源枯竭型企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題的著作，有些方面是可以進一步深入研究的。

（作者簡介：于立，教授、經濟學博士，天津財經大學原副校長，中國工業(yè)經濟學會副會長，主持并完成過國家社科基金重大項目《資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》等）