今年以來，中色東方嚴(yán)格貫徹落實(shí)國資委和中國有色集團(tuán)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”各項(xiàng)決策部署，把強(qiáng)化合規(guī)管理放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來認(rèn)識(shí)，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動(dòng)，加快突破合規(guī)管理難點(diǎn)，補(bǔ)齊短板，以組織優(yōu)化和制度完善為基礎(chǔ)，建立健全公司合規(guī)管理體系，持續(xù)鞏固前期風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)成果。截至目前，“合規(guī)管理強(qiáng)化年”實(shí)施方案20項(xiàng)工作任務(wù)已經(jīng)完成16項(xiàng)，完成率80%。

以體系建設(shè)為綱，完善合規(guī)組織架構(gòu)

合規(guī)管理體系是合規(guī)管理的主體架構(gòu)，是合規(guī)管理要求有效落實(shí)的基礎(chǔ)。為不斷完善合規(guī)管理體系，公司加快建立健全合規(guī)管理體制機(jī)制，成立法治建設(shè)及風(fēng)控、合規(guī)管理委員會(huì)，整合管理職能，全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作。制定《合規(guī)管理辦法》，梳理內(nèi)控制度220余項(xiàng)，明確各級(jí)治理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和各級(jí)人員的合規(guī)職責(zé)，形成業(yè)務(wù)部門、法律部門和紀(jì)檢、審計(jì)部門協(xié)同配合的合規(guī)管理“三道防線”。根據(jù)集團(tuán)公司實(shí)際編制和完善《風(fēng)控合規(guī)管理手冊(cè)》《關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程手冊(cè)》及《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)》，推進(jìn)風(fēng)控合規(guī)管理體系制度化、規(guī)范化。明確合規(guī)工作溝通協(xié)調(diào)工作機(jī)制，定期召開例會(huì)對(duì)工作情況進(jìn)行匯報(bào)總結(jié)和溝通交流。

以關(guān)鍵少數(shù)為重，發(fā)揮領(lǐng)頭雁管控效能

把強(qiáng)化公司領(lǐng)導(dǎo)班子和各級(jí)管理人員法治思維、合規(guī)意識(shí)作為合規(guī)管理的首要任務(wù)，把學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委中心組集體學(xué)習(xí)、中層干部集中培訓(xùn)的重要內(nèi)容。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，帶頭落實(shí)管理制度，嚴(yán)格依法依規(guī)決策，保障合規(guī)管理重大決策部署在公司得到全面貫徹落實(shí)。

以全面合規(guī)為本，強(qiáng)化合規(guī)管理全覆蓋

組織風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)成果穿透式宣貫工作，面向子分公司領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部和基層各級(jí)管理人員進(jìn)行風(fēng)控合規(guī)巡回宣講，安排10場(chǎng)次合規(guī)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，參訓(xùn)人數(shù)達(dá)420人，強(qiáng)化各級(jí)人員合規(guī)責(zé)任意識(shí)，推動(dòng)合規(guī)要求向基層延伸，確保全面覆蓋、落地見效。組織公司全員簽署《合規(guī)承諾書》，提升合規(guī)意識(shí)，培育合規(guī)文化。進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)管理專業(yè)隊(duì)伍，設(shè)立專職合規(guī)管理崗位，各子分公司成立合規(guī)管理委員會(huì)，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人，落實(shí)合規(guī)職責(zé)。在業(yè)務(wù)部門和基層一線配備合規(guī)管理員，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)審查，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，落實(shí)到各部門、各級(jí)子分公司、分支機(jī)構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。

以合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為尺，深入開展監(jiān)督問責(zé)

制度的生命力在于執(zhí)行。中色東方充分發(fā)揮紀(jì)檢、監(jiān)察、巡視、審計(jì)等監(jiān)督作用，加強(qiáng)對(duì)各專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決問責(zé)。全面開展經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，查找各單位在公司治理、貿(mào)易業(yè)務(wù)、涉外經(jīng)營、合法合規(guī)性審核、工程建設(shè)、科研經(jīng)費(fèi)管理、安全環(huán)保七大主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)問題，共排查13戶企業(yè)122項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)排查出的3項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和1項(xiàng)違法違規(guī)問題加快推進(jìn)整改。各子分公司在全面排查基礎(chǔ)上形成排查報(bào)告和整改清單，制定措施、明確責(zé)任人和時(shí)間點(diǎn)，實(shí)行“銷號(hào)管理”。

唯有合法合規(guī)，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。中色東方將以深入推進(jìn)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作為契機(jī)，持續(xù)深化“法治央企”建設(shè)，不斷加強(qiáng)合規(guī)管理，為公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐與保障。