強(qiáng)筋壯骨赴新程——中鋁集團(tuán)建立專職董事隊(duì)伍、建強(qiáng)企業(yè)董事會(huì)紀(jì)實(shí)

黨的十九大以來(lái)，中央企業(yè)全面貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的“國(guó)企篇章”，中央企業(yè)改革發(fā)展進(jìn)入了新階段。

在現(xiàn)代企業(yè)制度中，董事會(huì)是企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，董事對(duì)企業(yè)決策事項(xiàng)進(jìn)行集體審議和獨(dú)立表決。如果董事會(huì)是企業(yè)的“大腦”，那么董事就是企業(yè)的“中樞神經(jīng)”。建設(shè)好企業(yè)董事會(huì)是一個(gè)企業(yè)發(fā)展壯大的“必修課”。

2020年8月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了國(guó)企改革三年行動(dòng)方案，為深化新時(shí)代國(guó)企改革吹響了“集結(jié)號(hào)”。在推進(jìn)國(guó)企改革三年行動(dòng)中，中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中鋁集團(tuán)）為解決其所派出的外部董事作用發(fā)揮得不充分、其所屬子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行得不規(guī)范的問(wèn)題，大膽創(chuàng)新、深入探索，先期向重要子企業(yè)派出專職董事，提高履職能力，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建、做實(shí)做強(qiáng)和專職董事配齊配優(yōu)、建好建精，提高了中鋁集團(tuán)的治理水平，激活了“一池春水”。

把董事會(huì)“建”起來(lái)

第一，做好頂層設(shè)計(jì)。中鋁集團(tuán)認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委通知精神，對(duì)所屬354戶正常經(jīng)營(yíng)的子企業(yè)進(jìn)行了逐戶梳理，制訂了子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建總體實(shí)施方案，明確了應(yīng)建董事會(huì)的7條標(biāo)準(zhǔn)，確定了于2021年底前100%完成應(yīng)建盡建任務(wù)的目標(biāo)；對(duì)戰(zhàn)略單元提出的建議不建董事會(huì)的子企業(yè)名單進(jìn)行逐一分析研究，確認(rèn)集團(tuán)所屬子企業(yè)中應(yīng)建董事會(huì)的共計(jì)234戶，確保了應(yīng)建企業(yè)全部納入應(yīng)建范圍。至2021年底，中鋁集團(tuán)實(shí)現(xiàn)應(yīng)建盡建達(dá)到100%。

第二，推進(jìn)外董過(guò)半。為滿足子企業(yè)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理須進(jìn)入董事會(huì)、且外部董事占多數(shù)的要求，中鋁集團(tuán)科學(xué)合理地確定了各類企業(yè)董事會(huì)的規(guī)模和組成結(jié)構(gòu)，規(guī)定單一股東子企業(yè)董事會(huì)成員不少于5人；兩個(gè)及以上國(guó)有企業(yè)作為股東的董事會(huì)成員不少于7人，且應(yīng)有職工代表；規(guī)模較小的企業(yè)在滿足外部董事占比的前提下可適當(dāng)減少董事會(huì)人數(shù)。同時(shí)，中鋁集團(tuán)還組建了集團(tuán)層面的外部董事人才庫(kù)，根據(jù)意向人選的單位意見(jiàn)和日常表現(xiàn)，精心挑選有能力、有熱情和有經(jīng)驗(yàn)的董事，儲(chǔ)備人才共計(jì)184名。此外，中鋁集團(tuán)在滿足董事會(huì)對(duì)外部董事需求的基礎(chǔ)上，組織子企業(yè)科學(xué)配備董事，達(dá)到董事專業(yè)經(jīng)驗(yàn)多元、黨委行政交叉任職、設(shè)立職工董事、設(shè)置專門委員會(huì)等要求。至2021年底，中鋁集團(tuán)建立董事會(huì)的企業(yè)全部實(shí)現(xiàn)外部董事過(guò)半。

第三，組建專董團(tuán)隊(duì)。中鋁集團(tuán)針對(duì)集團(tuán)以往向企業(yè)派出的外部董事全為兼職、作用欠佳的問(wèn)題，在運(yùn)營(yíng)優(yōu)化部專門設(shè)立了董監(jiān)事處。該董監(jiān)事處與改革優(yōu)化處合署辦公，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)派出董事的管理服務(wù)和考核評(píng)價(jià)，著手建立專職董事隊(duì)伍。中鋁集團(tuán)按照“精干多元、能力互補(bǔ)”的原則，從政治素質(zhì)、知識(shí)能力、任職經(jīng)歷和廉潔自律等方面明確了專職董事的任職條件，嚴(yán)把入口關(guān)。同時(shí)，中鋁集團(tuán)嚴(yán)肅專職董事派出程序——先由該集團(tuán)運(yùn)營(yíng)優(yōu)化部對(duì)出資企業(yè)董事會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析并提出專職董事需求；再由集團(tuán)人力資源部結(jié)合企業(yè)董事會(huì)建設(shè)需求和專職董事專業(yè)、年齡等因素提出初步人選；由集團(tuán)研究確定專職董事推薦人選；最后由企業(yè)按公司章程履行法定程序聘任——確保依法合規(guī)，為子企業(yè)董事會(huì)配齊配優(yōu)、規(guī)范運(yùn)行提供了組織保障。

第四，創(chuàng)新專董配備。中鋁集團(tuán)把專職董事崗位作為培養(yǎng)年輕干部的重要平臺(tái)，打造董事會(huì)建設(shè)新模式。中鋁集團(tuán)確定了由集團(tuán)負(fù)責(zé)派出專職董事的首批37戶重要子企業(yè)，每戶企業(yè)由集團(tuán)從外部董事人才庫(kù)中選派“一老一新”兩名專職董事。其中，一名由專業(yè)技術(shù)過(guò)硬、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的集團(tuán)總部部門副職級(jí)以上干部擔(dān)任，該專職董事主要發(fā)揮把關(guān)定向作用；另一名由40歲左右、工作經(jīng)歷單一但具有較好培養(yǎng)前途的處級(jí)干部擔(dān)任，該專職董事能夠在更高平臺(tái)上鍛煉其全局視野，提升綜合能力和素質(zhì)。目前，包括11名年輕專職董事在內(nèi)的27名專職董事已全部到位。

使董事會(huì)“強(qiáng)”起來(lái)

第一，加大授權(quán)力度。中鋁集團(tuán)圍繞國(guó)有資本投資公司集團(tuán)總部以管資本為主的功能定位，重新修訂了“三重一大”決策制度實(shí)施辦法，結(jié)合各戰(zhàn)略單元具體情況，以積極和適度為原則，將一定額度的項(xiàng)目投資、融資等權(quán)限賦予戰(zhàn)略單元董事會(huì)行使。其中，對(duì)中鋁股份、中國(guó)銅業(yè)，堅(jiān)持“量力而行、盡力而為、保大壓小”原則，聚焦主責(zé)主業(yè)、保障國(guó)家戰(zhàn)略，授予其凈資產(chǎn)1‰以下限額的固定資產(chǎn)投資權(quán)和20億元以下的計(jì)劃額度外融資權(quán)，授予其他戰(zhàn)略單元凈資產(chǎn)2‰、5‰或1%以下投資權(quán)和10億元以下融資權(quán)。同時(shí)，中鋁集團(tuán)將非投融資業(yè)務(wù)類的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理、檢查考核、防控風(fēng)險(xiǎn)和綜合管理等事項(xiàng)全部放權(quán)給各戰(zhàn)略單元決策，強(qiáng)化了企業(yè)市場(chǎng)主體地位。

第二，落實(shí)企業(yè)職權(quán)。中鋁集團(tuán)以做實(shí)做強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)為目標(biāo)，一企一策、分批分期，有序落實(shí)董事會(huì)6大職權(quán)。中鋁集團(tuán)制訂了落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作方案，55戶已建董事會(huì)的重要子企業(yè)也都制訂了落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案，承接該集團(tuán)的授權(quán)。其中，戰(zhàn)略單元重點(diǎn)落實(shí)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等4項(xiàng)職權(quán)，三級(jí)及以下重要子企業(yè)重點(diǎn)落實(shí)前述4項(xiàng)職權(quán)中除中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)之外的其他3項(xiàng)職權(quán)。“雙百企業(yè)”華中銅業(yè)已落實(shí)前述3項(xiàng)職權(quán)和經(jīng)理層成員選聘權(quán)、職工工資分配管理權(quán)共5項(xiàng)職權(quán)。在重要子企業(yè)落實(shí)職權(quán)取得成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中鋁集團(tuán)將從2023年起再向建立董事會(huì)的其他企業(yè)全面推開(kāi)該舉措，逐步實(shí)現(xiàn)董事會(huì)權(quán)強(qiáng)責(zé)明、權(quán)責(zé)對(duì)等。

第三，規(guī)范企業(yè)授權(quán)。中鋁集團(tuán)堅(jiān)持授權(quán)有章、規(guī)范行權(quán)，印發(fā)了所屬子企業(yè)董事會(huì)授權(quán)管理辦法，詳細(xì)規(guī)定了董事會(huì)授權(quán)的范圍、程序、責(zé)任、管理和變更等原則性事宜，指導(dǎo)各級(jí)企業(yè)合規(guī)授權(quán)、落實(shí)權(quán)責(zé)。同時(shí)，中鋁集團(tuán)于每年1月份和7月份對(duì)子企業(yè)董事會(huì)授權(quán)管理等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，提高規(guī)范運(yùn)作水平。子企業(yè)董事會(huì)強(qiáng)化自主經(jīng)營(yíng)能力建設(shè)，堅(jiān)持依法合規(guī)、權(quán)責(zé)對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)可控和授權(quán)不免責(zé)原則，將董事會(huì)行使的法定職權(quán)、需提請(qǐng)股東會(huì)決定事項(xiàng)外的相關(guān)職權(quán)授予董事長(zhǎng)和總經(jīng)理。董事長(zhǎng)通過(guò)董事長(zhǎng)專題會(huì)對(duì)企業(yè)專項(xiàng)改革方案等重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，總經(jīng)理通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)處理較大安全生產(chǎn)責(zé)任事故等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)進(jìn)行決策。這一舉措提高了決策效率，也保障了決策質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)制度化、規(guī)范化。

讓董事們“專”起來(lái)

第一，強(qiáng)化管理服務(wù)。針對(duì)專職董事這個(gè)新崗位，中鋁集團(tuán)積極探索完善專職董事管理這個(gè)新課題。堅(jiān)持將黨建與業(yè)務(wù)工作深度融合，將專職董事黨組織關(guān)系全部轉(zhuǎn)入集團(tuán)專職董事管理部門黨支部，統(tǒng)一參加支部學(xué)習(xí)和建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)和思想雙提升。同時(shí)，中鋁集團(tuán)印發(fā)專職董事管理辦法，詳細(xì)規(guī)定了專職董事在落實(shí)出資人意志、參與任職企業(yè)重大決策及誠(chéng)信勤勉、獨(dú)立作出專業(yè)判斷等方面的責(zé)權(quán)利，明晰權(quán)責(zé)，劃清邊界；組織專職董事參與檢查督導(dǎo)任職企業(yè)改革三年行動(dòng)，使專職董事成為完善子企業(yè)公司治理的重要手段和力量；協(xié)調(diào)專職董事與集團(tuán)上中下游產(chǎn)業(yè)處室間的業(yè)務(wù)銜接，分析、解決問(wèn)題，成為任職企業(yè)與集團(tuán)業(yè)務(wù)部門溝通的橋梁紐帶。

第二，深化培訓(xùn)提升。為促進(jìn)專職董事盡快發(fā)揮作用，中鋁集團(tuán)邀請(qǐng)內(nèi)外專家深入講解，舉辦了專職董事多輪集中培訓(xùn)班，并通過(guò)“中鋁大講堂”就董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行等進(jìn)行培訓(xùn)。列席多類會(huì)議熟悉工作，組織專職董事全部參加國(guó)資委國(guó)企改革三年行動(dòng)月例會(huì)、集團(tuán)推進(jìn)改革工作月例會(huì)，及時(shí)掌握上級(jí)部署要求，提高履職的針對(duì)性、實(shí)效性。專董“現(xiàn)身說(shuō)法”共同提高，每月分專題組織2～3次“專董講壇”，由專職董事結(jié)合自身業(yè)務(wù)專長(zhǎng)和履職經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分享。開(kāi)展觀摩研討探索經(jīng)驗(yàn)，安排專職董事觀摩學(xué)習(xí)集團(tuán)董事會(huì)會(huì)議，編制專職董事工作手冊(cè)，創(chuàng)辦《專職董事工作專刊》，召開(kāi)年輕專職董事成長(zhǎng)交流會(huì)。各類培訓(xùn)涵蓋全部27名專職董事及各級(jí)企業(yè)董事會(huì)工作人員，提升了行權(quán)履職能力。

第三，優(yōu)化考核評(píng)價(jià)。為調(diào)動(dòng)專職董事的積極性，中鋁集團(tuán)通過(guò)日?？己嗽u(píng)價(jià)和多維度測(cè)評(píng)，以定量為主對(duì)專職董事開(kāi)展考核評(píng)價(jià)。考評(píng)實(shí)施百分制。其中，調(diào)研基礎(chǔ)分為40分，此項(xiàng)考核專職董事實(shí)地調(diào)研和撰寫報(bào)告情況，要求專職董事每季度對(duì)任職企業(yè)提交1份以上調(diào)研報(bào)告，1月份提交上年度履職報(bào)告，必要時(shí)針對(duì)重大事項(xiàng)即時(shí)提交專項(xiàng)報(bào)告；參會(huì)基礎(chǔ)分為20分，此項(xiàng)考核專職董事參加董事會(huì)會(huì)議和議案表決情況；價(jià)值貢獻(xiàn)基礎(chǔ)分為10分，此項(xiàng)考核專職董事發(fā)現(xiàn)任職企業(yè)重大問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)或提出有價(jià)值議案，形成專項(xiàng)報(bào)告并推動(dòng)實(shí)施情況；另設(shè)加分項(xiàng)10分，此項(xiàng)考核專職董事協(xié)助集團(tuán)完善公司治理、獲得上級(jí)表彰、理由充分對(duì)議案投反對(duì)票等情況。優(yōu)秀比例不超過(guò)25%?？荚u(píng)結(jié)果與業(yè)績(jī)薪酬、職級(jí)調(diào)整掛鉤，促進(jìn)了專職董事規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)。

健全現(xiàn)代企業(yè)制度、完善公司治理是企業(yè)永恒的主題。中鋁集團(tuán)將堅(jiān)持練內(nèi)功、夯基礎(chǔ)，向著建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流有色金屬企業(yè)宏偉目標(biāo)破浪前行。