2022年，中色東方堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引，貫徹落實(shí)國資委和中國有色集團(tuán)合規(guī)管理建設(shè)各項(xiàng)工作部署，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)、優(yōu)化體制機(jī)制、明確工作重點(diǎn)，推動(dòng)風(fēng)控合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階，以高效合規(guī)管理筑牢公司高質(zhì)量發(fā)展根基。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，系統(tǒng)謀劃全面布局。公司黨委全面落實(shí)習(xí)近平總書記對(duì)中國有色集團(tuán)三次重要指示批示精神和國企改革三年行動(dòng)方案，制定《中色東方貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示精神“六+X 專項(xiàng)行動(dòng)”暨 2022 年度重點(diǎn)行動(dòng)方案》，把“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作列為“提升基礎(chǔ)管理專項(xiàng)行動(dòng)”重點(diǎn)任務(wù)之一，全面梳理經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定《公司“合規(guī)管理強(qiáng)化年”實(shí)施方案》，細(xì)化20項(xiàng)具體措施，明確目標(biāo)任務(wù)和工作重點(diǎn)，確保工作有序開展。公司主要領(lǐng)導(dǎo)親自動(dòng)員部署，對(duì)合規(guī)管理重要事項(xiàng)進(jìn)行研究審議。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各職能部門和下屬單位“合規(guī)管理強(qiáng)化年”任務(wù)落實(shí)情況定期檢查，查弱項(xiàng)、補(bǔ)短板，加快推動(dòng)各項(xiàng)工作要求向全級(jí)次企業(yè)逐級(jí)傳導(dǎo)，確保各項(xiàng)工作深入扎實(shí)推進(jìn)。

以制度為綱領(lǐng)，構(gòu)建合規(guī)管理體系。成立法治建設(shè)及風(fēng)控、合規(guī)管理委員會(huì)，制定《合規(guī)管理辦法》，明確各級(jí)治理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和各級(jí)人員合規(guī)職責(zé)，形成業(yè)務(wù)部門、法律部門和紀(jì)檢、審計(jì)、巡視部門協(xié)同配合的“三道防線”，切實(shí)促進(jìn)合規(guī)體系有效運(yùn)行 。對(duì)集團(tuán)本部風(fēng)控合規(guī)體系文件進(jìn)行全面修訂完善，新增《風(fēng)控合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，細(xì)化內(nèi)控評(píng)價(jià)缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，更新關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程38項(xiàng)。目前集團(tuán)本部及下屬6家子分公司已全部編制完成關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程手冊(cè)、風(fēng)控合規(guī)管理手冊(cè)和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)等體系文件，完成合規(guī)管理體系“全覆蓋”“全鏈條”和“大合規(guī)”的工作目標(biāo)，進(jìn)一步提升公司管理效能和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

以問題為導(dǎo)向，全面開展合規(guī)“體檢”。公司堅(jiān)持問題導(dǎo)向、眼睛向內(nèi)，開展全級(jí)次經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改工作，明確排查方法、排查步驟、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作要求，全面查找主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)問題，共排查集團(tuán)本部及各子、分公司在內(nèi)13戶企業(yè)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查事項(xiàng)共計(jì)122個(gè)，排查出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)4項(xiàng)，已全部完成整改。制定“崗位職責(zé)清單”“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單”“流程管控清單”，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人。制定工作臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)時(shí)防控重大風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)問題立即督促整改落實(shí)，確保工作取得實(shí)效。

以審查為抓手，推動(dòng)合規(guī)審查職責(zé)落實(shí)。優(yōu)化合規(guī)審查方法、提高法律審核質(zhì)量，加固風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,強(qiáng)調(diào)責(zé)任落實(shí)。法律部門緊盯4項(xiàng)臺(tái)賬，持續(xù)監(jiān)督指導(dǎo)落實(shí)整改措施；緊盯4項(xiàng)監(jiān)測，隨時(shí)掌握重要經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)變化，與業(yè)務(wù)流程有效融合。進(jìn)一步強(qiáng)化“三重一大”決策事項(xiàng)法律審核，優(yōu)化“三重一大”決策事項(xiàng)法律審核OA程序，加強(qiáng)對(duì)重大決策事項(xiàng)的必要性、可行性論證分析，從內(nèi)容合法性、程序合規(guī)性、依據(jù)充分性等方面對(duì)報(bào)審流程和送審材料進(jìn)行了全面規(guī)范。提高規(guī)章制度制定、經(jīng)濟(jì)合同簽署、重大決策議題、授權(quán)委托事項(xiàng)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程合法合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)，按照“業(yè)務(wù)誰主管、合規(guī)誰負(fù)責(zé)”原則，將相關(guān)職能部門歸口業(yè)務(wù)合規(guī)審查職責(zé)嵌入信息化管控流程，嚴(yán)格落實(shí)一道防線的合規(guī)審查職責(zé)。加強(qiáng)政策法規(guī)、制度依據(jù)、流程執(zhí)行等方面的合規(guī)分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，全面提升合規(guī)審查執(zhí)行力和可操作性。

以合規(guī)文化為引領(lǐng)，筑牢合規(guī)經(jīng)營基石。堅(jiān)持營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”文化氛圍，組織公司全員簽署《合規(guī)承諾書》，提升合規(guī)意識(shí)，培育合規(guī)文化。以《風(fēng)控合規(guī)手冊(cè)》發(fā)布為契機(jī)，在全公司范圍內(nèi)開展了為期一周、14場次的風(fēng)控合規(guī)穿透式宣貫培訓(xùn)工作，共計(jì)480余人參加培訓(xùn)，涵蓋了各子分公司領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部和基層各級(jí)管理人員。強(qiáng)化風(fēng)控合規(guī)隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)提升，參加國資委法治大講堂和中國有色集團(tuán)系列學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)互學(xué)互通，借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。利用業(yè)余時(shí)間參加合規(guī)管理線上課程學(xué)習(xí)，每周組織合規(guī)業(yè)務(wù)歸口部門全員培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策法規(guī)、規(guī)章制度、經(jīng)營管理知識(shí)、風(fēng)控合規(guī)體系文件、日常工作經(jīng)驗(yàn)交流等內(nèi)容，全面提升專業(yè)人員綜合素質(zhì)和工作能力。（作者：武玉晶）