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      2022年有色上市企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)保持高位 合規(guī)成為業(yè)界聚焦點(diǎn)

      2023年08月14日 9:4 26099次瀏覽 來(lái)源:   分類: 重點(diǎn)新聞   作者:

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      8月12日,由中國(guó)政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)研究中心主辦,賽尼爾法務(wù)智庫(kù)、律新社承辦的第十六屆中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理高峰論壇暨中國(guó)上市公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)發(fā)布會(huì)在京舉辦。會(huì)上進(jìn)行了《2022中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)指數(shù)》發(fā)布及專家解讀。來(lái)自國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、最高人民檢察院、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)、北京仲裁委員會(huì)等部門和機(jī)構(gòu)的專家進(jìn)行了主旨演講。

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      報(bào)告指出,在宏觀經(jīng)濟(jì)、資本市場(chǎng)、市場(chǎng)監(jiān)管等重大內(nèi)外因素的作用和影響下,2022年中國(guó)上市公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平有所下降??傮w法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為25.31,比上一年度下降2.2%;2022年國(guó)有控股上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為24.1,比上一年下降2.9%。

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      在依法從嚴(yán)治市大背景下,上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有所下降。據(jù)了解,2022年有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、采礦業(yè)、非金屬礦等高于均值,都屬于高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),仍屬于被重點(diǎn)監(jiān)管的行業(yè)。廢棄資源綜合利用業(yè)、鋰電池業(yè)、太陽(yáng)能電池業(yè)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平,低于市場(chǎng)均值,且總體呈下降趨勢(shì)。

      “有色金屬、非金屬礦、化工品等行業(yè),屬高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),但符合新發(fā)展理念,綠色低碳發(fā)展的上市公司,則風(fēng)險(xiǎn)可控、發(fā)展穩(wěn)健。”賽尼爾法務(wù)智庫(kù)副總裁史志偉表示。

      從總體來(lái)看,2022年比2021年法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)呈現(xiàn)向下、向好的趨勢(shì)。訴訟、國(guó)際化、非標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)下降是風(fēng)險(xiǎn)下降的關(guān)鍵因素。其中,上市公司涉訴風(fēng)險(xiǎn)上升趨勢(shì)5年來(lái)首次逆轉(zhuǎn)。“同時(shí),上市公司要特別警惕相關(guān)違規(guī)行為所帶來(lái)的巨大訴訟風(fēng)險(xiǎn)。”史志偉表示。債務(wù)、融資、信披等領(lǐng)域訴訟涉案資產(chǎn)占比最高。從數(shù)據(jù)看,有色金屬上市公司在債務(wù)重整、融資借款、信息披露、產(chǎn)品買賣、建設(shè)工程5個(gè)環(huán)節(jié),涉案金額占到行業(yè)總額分別達(dá)28.6%、14.7%、14.5%、11.9%、11.7%,總計(jì)達(dá)八成多。“綠色低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)行業(yè),風(fēng)險(xiǎn)總體下降,面臨重大發(fā)展機(jī)遇。企業(yè)應(yīng)緊抓機(jī)遇、做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、搭上行業(yè)發(fā)展的潮頭。”

      近年來(lái),隨著外部持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管,企業(yè)合規(guī)意識(shí)日益提高,不斷加強(qiáng)自身守法誠(chéng)信和合規(guī)經(jīng)營(yíng),合規(guī)越來(lái)越成為政府監(jiān)管部門、企業(yè)、司法部門和學(xué)界共同關(guān)注的一個(gè)主題。“一個(gè)企業(yè)要想穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展,必須有一套非常完善的合規(guī)管理體系。”中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)常保國(guó)表示,“合規(guī)尤其在企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要,一些法律風(fēng)險(xiǎn),包括隱患也是因?yàn)橛梢恍┖弦?guī)沒(méi)有到位所埋下的。”

      報(bào)告顯示,在復(fù)雜嚴(yán)峻的外部環(huán)境下,開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)上市公司的占比6年來(lái)首次下降。2022年,開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)上市公司數(shù)量占比達(dá)67.3%,較上年度有所下降,但仍處于10年高位,上市公司國(guó)際化水平仍然較高。“國(guó)際業(yè)務(wù)收入占較高的行業(yè),比如采礦業(yè),隨著百年未有之大變局演進(jìn),未來(lái)面臨貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)沖擊隱患較大,亟需相關(guān)行業(yè)高度重視。”史志偉說(shuō)。

      上市公司是中國(guó)資本市場(chǎng)的基本力量,也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。合規(guī)成為檢驗(yàn)整個(gè)企業(yè)健康發(fā)展的重要風(fēng)向標(biāo)。常保國(guó)表示,本次指數(shù)聚合了企業(yè)界、智庫(kù)機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)監(jiān)管部門等力量形成了一個(gè)具有共享性的資源。無(wú)論是企業(yè)的預(yù)警價(jià)值、還是對(duì)企業(yè)投資者利益的保護(hù),也包括對(duì)政府監(jiān)管都有直接的指導(dǎo)意義和共享價(jià)值。

      會(huì)上,同期還舉行了以新趨勢(shì)、新要求、新挑戰(zhàn)、新技術(shù)以及碳中和、綠色發(fā)展方面探討企業(yè)合規(guī)的管理與治理等為主題的相關(guān)分論壇。

      責(zé)任編輯:孟慶科

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