8月12日，由中國(guó)政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)研究中心主辦，賽尼爾法務(wù)智庫(kù)、律新社承辦的第十六屆中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理高峰論壇暨中國(guó)上市公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)發(fā)布會(huì)在京舉辦。會(huì)上進(jìn)行了《2022中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)指數(shù)》發(fā)布及專家解讀。來(lái)自國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、最高人民檢察院、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)、北京仲裁委員會(huì)等部門和機(jī)構(gòu)的專家進(jìn)行了主旨演講。

報(bào)告指出，在宏觀經(jīng)濟(jì)、資本市場(chǎng)、市場(chǎng)監(jiān)管等重大內(nèi)外因素的作用和影響下，2022年中國(guó)上市公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平有所下降?？傮w法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為25.31，比上一年度下降2.2%；2022年國(guó)有控股上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為24.1，比上一年下降2.9%。

在依法從嚴(yán)治市大背景下，上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有所下降。據(jù)了解，2022年有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、采礦業(yè)、非金屬礦等高于均值，都屬于高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，仍屬于被重點(diǎn)監(jiān)管的行業(yè)。廢棄資源綜合利用業(yè)、鋰電池業(yè)、太陽(yáng)能電池業(yè)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平，低于市場(chǎng)均值，且總體呈下降趨勢(shì)。

“有色金屬、非金屬礦、化工品等行業(yè)，屬高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，但符合新發(fā)展理念，綠色低碳發(fā)展的上市公司，則風(fēng)險(xiǎn)可控、發(fā)展穩(wěn)健。”賽尼爾法務(wù)智庫(kù)副總裁史志偉表示。

從總體來(lái)看，2022年比2021年法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)呈現(xiàn)向下、向好的趨勢(shì)。訴訟、國(guó)際化、非標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)下降是風(fēng)險(xiǎn)下降的關(guān)鍵因素。其中，上市公司涉訴風(fēng)險(xiǎn)上升趨勢(shì)5年來(lái)首次逆轉(zhuǎn)。“同時(shí)，上市公司要特別警惕相關(guān)違規(guī)行為所帶來(lái)的巨大訴訟風(fēng)險(xiǎn)。”史志偉表示。債務(wù)、融資、信披等領(lǐng)域訴訟涉案資產(chǎn)占比最高。從數(shù)據(jù)看，有色金屬上市公司在債務(wù)重整、融資借款、信息披露、產(chǎn)品買賣、建設(shè)工程5個(gè)環(huán)節(jié)，涉案金額占到行業(yè)總額分別達(dá)28.6%、14.7%、14.5%、11.9%、11.7%，總計(jì)達(dá)八成多。“綠色低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)總體下降，面臨重大發(fā)展機(jī)遇。企業(yè)應(yīng)緊抓機(jī)遇、做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、搭上行業(yè)發(fā)展的潮頭。”

近年來(lái)，隨著外部持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管，企業(yè)合規(guī)意識(shí)日益提高，不斷加強(qiáng)自身守法誠(chéng)信和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合規(guī)越來(lái)越成為政府監(jiān)管部門、企業(yè)、司法部門和學(xué)界共同關(guān)注的一個(gè)主題。“一個(gè)企業(yè)要想穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，必須有一套非常完善的合規(guī)管理體系。”中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)常保國(guó)表示，“合規(guī)尤其在企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要，一些法律風(fēng)險(xiǎn)，包括隱患也是因?yàn)橛梢恍┖弦?guī)沒(méi)有到位所埋下的。”

報(bào)告顯示，在復(fù)雜嚴(yán)峻的外部環(huán)境下，開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)上市公司的占比6年來(lái)首次下降。2022年，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)上市公司數(shù)量占比達(dá)67.3%，較上年度有所下降，但仍處于10年高位，上市公司國(guó)際化水平仍然較高。“國(guó)際業(yè)務(wù)收入占較高的行業(yè)，比如采礦業(yè)，隨著百年未有之大變局演進(jìn)，未來(lái)面臨貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)沖擊隱患較大，亟需相關(guān)行業(yè)高度重視。”史志偉說(shuō)。

上市公司是中國(guó)資本市場(chǎng)的基本力量，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。合規(guī)成為檢驗(yàn)整個(gè)企業(yè)健康發(fā)展的重要風(fēng)向標(biāo)。常保國(guó)表示，本次指數(shù)聚合了企業(yè)界、智庫(kù)機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)監(jiān)管部門等力量形成了一個(gè)具有共享性的資源。無(wú)論是企業(yè)的預(yù)警價(jià)值、還是對(duì)企業(yè)投資者利益的保護(hù)，也包括對(duì)政府監(jiān)管都有直接的指導(dǎo)意義和共享價(jià)值。

會(huì)上，同期還舉行了以新趨勢(shì)、新要求、新挑戰(zhàn)、新技術(shù)以及碳中和、綠色發(fā)展方面探討企業(yè)合規(guī)的管理與治理等為主題的相關(guān)分論壇。