證監(jiān)會(huì)要求證券期貨公司報(bào)告大額交易和可疑交易
2007年04月28日 0:0
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來源：
中國有色網(wǎng)
分類： 重點(diǎn)新聞
中國證監(jiān)會(huì)２７日發(fā)文，要求各證券公司、基金管理公司、期貨公司從今年１０月１日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告，并９月１日前按時(shí)上報(bào)反洗錢內(nèi)部控制制度。
證監(jiān)會(huì)在２７日發(fā)布的《關(guān)于做好大額交易和可疑交易報(bào)告及相關(guān)反洗錢工作的通知》中指出，證監(jiān)會(huì)收到中國人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報(bào)證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表的函》，請(qǐng)求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報(bào)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表。
證監(jiān)會(huì)表示，做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作，是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項(xiàng)主要工作。各證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)引起高度重視，按照中國人民銀行《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告要素釋義〉和〈證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范（試行）〉的通知》（銀發(fā)〔２００７〕３３號(hào)）的要求，盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準(zhǔn)備。
通知要求，完成報(bào)告準(zhǔn)備工作的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)填寫試報(bào)送申請(qǐng)表，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報(bào)告的試報(bào)送申請(qǐng)，申請(qǐng)獲準(zhǔn)后開始試報(bào)送；所有機(jī)構(gòu)須在今年１０月１日前完成報(bào)送準(zhǔn)備，并從１０月１日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填寫的試報(bào)送申請(qǐng)表應(yīng)同時(shí)報(bào)送證監(jiān)會(huì)稽查一局和所在地派出機(jī)構(gòu)。
通知要求還沒有向證監(jiān)會(huì)報(bào)送反洗錢內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)在２００７年９月１日前向證監(jiān)會(huì)報(bào)送反洗錢內(nèi)部控制制度；已經(jīng)報(bào)送的機(jī)構(gòu)，要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進(jìn)一步修改、充實(shí)和完善。
證監(jiān)會(huì)將于今年１０月份對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作的情況進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查。對(duì)工作不積極，未按時(shí)完成相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)有關(guān)反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。
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