關于修改《外資參股證券公司設立規(guī)則》的決定
2007年12月29日 0:0 4589次瀏覽 來源： 中國有色網 分類： 政策法規(guī)
關于修改《外資參股證券公司設立規(guī)則》的決定
一、將第二條修改為：“本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：
三、將第五條修改為：“外資參股證券公司可以經營下列業(yè)務：
七、將第十條第一款修改為：“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3”。
八、將第十一條修改為：“外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件”。
九、將第十二條第（三）項修改為：“外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件”，第（四）項修改為：“股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務資格證書復印件”，第（五）項修改為：“申請前三年境內外股東經審計的財務報表”，第（六）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的境外機構出具的關于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（七）項修改為：“由中國境內律師事務所出具的法律意見書”；在第十二條第（七）項之后增加一項，作為第（八）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十、將第十三條、第二十條修改為：“中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由”。
十一、將第十四條修改為：“股東應自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照”。
十二、將十五條第（四）項修改為：“董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件”，第（六）項修改為：“營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書”；在十五條第（六）項之后增加一項，作為第（七）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十三、將第十九條第（五）項修改為：“擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件”，第（六）項修改為：“境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關業(yè)務資格證書復印件”，第（七）項修改為：“申請前三年境外股東經審計的財務報表”，第（八）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的境外機構出具的關于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（十）項修改為：“由中國境內律師事務所出具的法律意見書”；在十九條第（十）項之后增加一項，作為第（十一）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十四、將第二十二條第（六）項修改為：“中國境內律師事務所和具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告”；在第二十二條第（六）項之后增加一項，作為第七項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十五、在第二十四條之后增加一條，作為第二十五條：“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內資證券公司股份，或者與上市內資證券公司建立戰(zhàn)略合作關系并經中國證監(jiān)會批準持有上市內資證券公司股份，上市內資證券公司經批準的業(yè)務范圍不變；在控股股東為內資股東的前提下，上市內資證券公司不受至少有1名內資股東的持股比例不低于1/3的限制。
十六、原第二十五條作為第二十六條，并將第一款修改為：“按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的境外機構出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本”。
本決定自2008年1月1日起施行。
責任編輯：CNMN
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