期貨公司信用評(píng)價(jià)體系將建立 相關(guān)方案正征求意見
2007年11月09日 0:0
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來源：
中國有色網(wǎng)
分類： 政策法規(guī)
期貨公司未來可能和證券公司一樣，在設(shè)立一整套評(píng)價(jià)體系后，按照相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行打分并按分?jǐn)?shù)高低進(jìn)行分類。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正就《期貨公司信用評(píng)價(jià)體系指標(biāo)設(shè)計(jì)方案》（下稱《方案》）向業(yè)內(nèi)征求意見，準(zhǔn)備對(duì)期貨公司進(jìn)行信用評(píng)定。
該《方案》共分為盈利能力指標(biāo)評(píng)價(jià)、管理指標(biāo)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)三部分。每部分又分若干細(xì)則，包括法人治理情況、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營、客戶賬戶狀況及權(quán)益保護(hù)、信息技術(shù)、社會(huì)貢獻(xiàn)與信譽(yù)等內(nèi)容，總分為100分。
《方案》比較重視股東治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制和投資者教育。如果期貨公司存在向大股東做出最低收益、分紅承諾以及提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求等行為，將被扣分。此外，是否設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位，是否舉辦投資者教育等公益活動(dòng)也納入計(jì)分指標(biāo)。
知情人士表示，設(shè)立期貨公司信用評(píng)價(jià)體系或是第一步，期貨公司的管理將仿照證券公司評(píng)價(jià)體系。他指出，經(jīng)打分評(píng)定后的不同類別的期貨公司或?qū)⒃跇I(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面有所區(qū)別。
該人士還建議，在盈利能力指標(biāo)中增加實(shí)物交割率、每手凈收入、投資回報(bào)率三個(gè)評(píng)分要素；引入“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與客戶保證金的比率”和“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用率”來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。同時(shí)，針對(duì)目前期貨公司普遍存在的手續(xù)費(fèi)惡性競爭的現(xiàn)象，將“期貨公司是否有進(jìn)行惡性手續(xù)費(fèi)競爭和同業(yè)競爭”納入考核指標(biāo)。（中國證券報(bào)）
責(zé)任編輯：CNMN
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