第54號(hào)

    為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》和《國(guó)家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》，加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理，特制定《國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室管理辦法（試行）》，經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年9月1日起施行。

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任：

二〇〇七年七月二十三日

國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室管理辦法（試行）

第一章  總  則

    第一條  為貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》和《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
    第二條  本辦法所稱國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室是為提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，突破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)裝備制約，強(qiáng)化對(duì)國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)、重點(diǎn)工程的技術(shù)支撐和保障，依托企業(yè)、轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)、科研院所或高校等設(shè)立的研究開發(fā)實(shí)體。
    第三條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)：開展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)和關(guān)鍵工藝的試驗(yàn)研究、重大裝備樣機(jī)及其關(guān)鍵部件的研制、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的戰(zhàn)略性前瞻性技術(shù)研發(fā)，以及研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)工程技術(shù)創(chuàng)新人才、促進(jìn)重大科技成果應(yīng)用、為行業(yè)提供技術(shù)服務(wù)等。
    第四條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)目標(biāo)：建立先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)試驗(yàn)設(shè)施，形成具有行業(yè)領(lǐng)先水平、結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建長(zhǎng)效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，成為應(yīng)用研究成果向工程技術(shù)轉(zhuǎn)化的有效渠道、產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的重要源頭和提升企業(yè)創(chuàng)新能力的支撐平臺(tái)。
    第五條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)原則：
    國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)要圍繞重大工程建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迫切需求，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)供給，提升產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。
    國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室要具有顯著的專業(yè)技術(shù)特色、突出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，體現(xiàn)高水平、專業(yè)化。
    國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室要充分利用現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)和條件，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，以增量投入帶動(dòng)原有創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。
    國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)要充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研等各方優(yōu)勢(shì)和積極性，可針對(duì)不同行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際情況，采取靈活有效的組織形式和運(yùn)行機(jī)制。
    第六條  國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家發(fā)展改革委）采用專家評(píng)審、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的方式推進(jìn)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，并對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目予以適當(dāng)投資補(bǔ)助。

第二章  組織管理

    第七條  國(guó)家發(fā)展改革委是國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目的組織部門，主要負(fù)責(zé)：
    （一）會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室有關(guān)政策，發(fā)布建設(shè)領(lǐng)域，指導(dǎo)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展。
    （二）組織評(píng)審、審批國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，對(duì)符合條件的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室予以命名。
    （三）編制和下達(dá)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目投資計(jì)劃。
    （四）組織國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行評(píng)價(jià)。
    第八條  國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門，計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)是國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目的主管部門，主要負(fù)責(zé)：
    （一）組織本地區(qū)或所屬單位國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目的申報(bào)和管理。
    （二）組織國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作以及進(jìn)行驗(yàn)收后國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理。
    （三）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立相應(yīng)的管理制度，配合有關(guān)部門做好稽察、審計(jì)、監(jiān)察和檢查等各項(xiàng)工作。
    （四）對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目安排適當(dāng)?shù)呐涮踪Y金，并通過(guò)相關(guān)計(jì)劃支持其發(fā)展。
    第九條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)：
    （一）按照有關(guān)批復(fù)文件的要求，實(shí)施國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目。落實(shí)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行的支撐條件，籌措國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，保障國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室正常運(yùn)行。
    （二）承擔(dān)國(guó)家有關(guān)部門委托的研發(fā)任務(wù)，保證國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的開放和共享，為國(guó)家相關(guān)重大戰(zhàn)略任務(wù)、重點(diǎn)工程提供研發(fā)和試驗(yàn)條件。 
    （三）按照有關(guān)要求向主管部門報(bào)送建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施情況和國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行情況。

第三章  申報(bào)與審理

    第十條  擬申請(qǐng)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目的單位，應(yīng)根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的建設(shè)領(lǐng)域等要求，委托本領(lǐng)域具有甲級(jí)資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)或咨詢單位編寫建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告（編制大綱見附件），報(bào)相應(yīng)主管部門審查。
    第十一條  申請(qǐng)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)符合以下基本條件：
    （一）申請(qǐng)單位應(yīng)長(zhǎng)期從事相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)，具有主持國(guó)家重點(diǎn)科研項(xiàng)目的經(jīng)歷，具備良好的產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)。
    （二）申請(qǐng)單位應(yīng)在本領(lǐng)域具有先進(jìn)的研發(fā)試驗(yàn)設(shè)施和相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，擁有一批能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高水平研發(fā)成果和技術(shù)儲(chǔ)備。
    （三）提出的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室定位明確，發(fā)展思路清晰，任務(wù)、目標(biāo)合理，管理體制和運(yùn)行機(jī)制規(guī)范。
    （四）符合國(guó)家其他相關(guān)規(guī)定。
    第十二條  主管部門對(duì)有關(guān)條件進(jìn)行審查后，將符合要求的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委。
    第十三條  國(guó)家發(fā)展改革委組織審核批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，并對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室予以命名。
    第十四條  項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)批復(fù)實(shí)施國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目。待建設(shè)項(xiàng)目完成后，主管部門應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)論報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委。
    第十五條  對(duì)于擬申請(qǐng)建設(shè)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室但不需要國(guó)家投資的，申請(qǐng)單位應(yīng)參照項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的有關(guān)要求提出國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室申請(qǐng)報(bào)告。國(guó)家發(fā)展改革委將按照項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的審理程序與同領(lǐng)域的其他項(xiàng)目一并進(jìn)行審理，擇優(yōu)對(duì)符合條件的予以批復(fù)并命名。
    第十六條   對(duì)于采取直接投資和資本金注入方式安排中央預(yù)算內(nèi)投資的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

第四章  監(jiān)督管理

    第十七條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室實(shí)行運(yùn)行情況年報(bào)制度。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按時(shí)將年度運(yùn)行總結(jié)報(bào)告上報(bào)主管部門；年度報(bào)告主要包括科研基礎(chǔ)設(shè)施與條件運(yùn)行狀況、人才隊(duì)伍建設(shè)情況、技術(shù)研發(fā)重大進(jìn)展以及其它相關(guān)情況和建議等。主管部門將上年度運(yùn)行總結(jié)報(bào)告審核、匯總后于每年四月底之前報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委。
    第十八條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行評(píng)價(jià)管理機(jī)制。國(guó)家發(fā)展改革委將委托相關(guān)中介評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)定期對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行運(yùn)行評(píng)價(jià)。
    第十九條  評(píng)價(jià)程序：
    （一）國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室根據(jù)有關(guān)要求將評(píng)價(jià)材料報(bào)主管部門。
    （二）主管部門對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室上報(bào)的材料進(jìn)行審查，并出具審查意見報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。
    （三）國(guó)家發(fā)展改革委委托相關(guān)中介評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)上報(bào)材料及相關(guān)情況進(jìn)行核查與評(píng)價(jià)。
    （四）國(guó)家發(fā)展改革委審核和發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果。
    第二十條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要包括：完成國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)工程相關(guān)研發(fā)工作的情況；獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果以及對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐帶動(dòng)作用；研發(fā)試驗(yàn)設(shè)施建設(shè)和利用情況；產(chǎn)學(xué)研合作以及人才隊(duì)伍建設(shè)情況；項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的保障作用等。評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和具體要求另行制訂。
    第二十一條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、基本合格、不合格。被評(píng)為優(yōu)秀和良好的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，國(guó)家發(fā)展改革委將根據(jù)發(fā)展需要擇優(yōu)對(duì)其后續(xù)的創(chuàng)新能力建設(shè)給予進(jìn)一步支持。被評(píng)為基本合格的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，國(guó)家發(fā)展改革委將給予警告，并由主管部門負(fù)責(zé)督促整改。被評(píng)為不合格的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，將予以撤銷。
    第二十二條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室名稱、項(xiàng)目建設(shè)單位或主管部門如需變更，須經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委審核批準(zhǔn)。國(guó)家發(fā)展改革委可根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)等需要以及國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室實(shí)際運(yùn)行狀況，對(duì)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重組、整合或撤銷。
    第二十三條  國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行中出現(xiàn)有下列行為之一的，國(guó)家發(fā)展改革委可以責(zé)令其限期整改，核減、停止撥付或收回國(guó)家補(bǔ)貼資金，撤銷國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，并可視情節(jié)輕重提請(qǐng)或移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任： 
    （一）擅自改變項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容。
    （二）財(cái)務(wù)管理制度不健全、會(huì)計(jì)核算不規(guī)范；國(guó)家資金未按規(guī)定要求實(shí)行專項(xiàng)管理、?？顚Ｓ?；違反項(xiàng)目資金使用規(guī)定，截留、擠占和挪用國(guó)家資金。
    （三）有重大工程質(zhì)量、安全、環(huán)境等問(wèn)題，造成較大經(jīng)濟(jì)損失和較壞社會(huì)影響。
    （四）有重大弄虛作假、偽造或瞞報(bào)行為。
    （五）有其它有關(guān)情況，造成嚴(yán)重后果。

第五章  附則

    第二十四條  有關(guān)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室管理的其他要求按照《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。
    第二十五條   國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一命名為：“XX國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室”，英文名稱為：“National Engineering Laboratory  for  XX”。
    第二十六條  本辦法自二〇〇七年九月一日起施行。
    第二十七條  本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

    附件：國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制大綱
 
附件:

    一、項(xiàng)目摘要
    二、項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)、背景與意義
    三、技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用前景分析
    1、國(guó)內(nèi)外技術(shù)狀況與發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)分析
    2、技術(shù)發(fā)展的比較
    四、主要方向、任務(wù)與目標(biāo)
    1、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室擬突破的技術(shù)方向
    2、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的主要功能與任務(wù)
    3、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的近期和中期目標(biāo)
    五、組織機(jī)構(gòu)、管理與運(yùn)行機(jī)制
    1、項(xiàng)目法人單位概況
    2、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)
    3、主要技術(shù)帶頭人、管理人員概況及技術(shù)團(tuán)隊(duì)情況
    4、運(yùn)行和管理機(jī)制
    六、建設(shè)方案
    1、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模與建設(shè)地點(diǎn)（包括技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案及其合理性）
    2、項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容（適用于申請(qǐng)國(guó)家補(bǔ)貼資金500萬(wàn)元及以上的投資項(xiàng)目）
    七、節(jié)能及環(huán)境影響
    1、節(jié)能分析
    2、環(huán)境影響評(píng)價(jià)
    八、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度與管理
    1、建設(shè)周期
    2、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排
    3、建設(shè)期的項(xiàng)目管理
    九、投資估算及資金籌措方案
    1、項(xiàng)目總投資估算表
    2、建設(shè)投資估算
    3、分年投資計(jì)劃表
    4、項(xiàng)目資金籌措方案及其落實(shí)情況
    5、國(guó)家安排資金的具體使用方案
    十、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析
    1、經(jīng)濟(jì)效益分析
    2、社會(huì)效益分析
    十一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析
    1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    2、技術(shù)應(yīng)用及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    3、其它風(fēng)險(xiǎn)
    十二、其它需說(shuō)明的問(wèn)題
    十三、相關(guān)文件所要求的附件、附圖、附表 

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