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      證監(jiān)會(huì)發(fā)布管理辦法 期貨交易三大規(guī)則同步實(shí)施

      2007年04月16日 0:0 4881次瀏覽 來源:   分類: 政策法規(guī)

       經(jīng)過不到兩周的公開征詢意見,中國證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司管理辦法》,并確定"兩辦法"將與《期貨交易管理?xiàng)l例》一起,于4月15日時(shí)開始同步實(shí)施。
          中國證監(jiān)會(huì)表示,此次《期貨交易所管理辦法》允許期貨交易所采取股份有限公司的組織形式,但明確公司制期貨交易所與現(xiàn)有會(huì)員制期貨交易所在職責(zé)和監(jiān)管模式上保持一致。 《辦法》允許期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。
        《期貨公司管理辦法》是對(duì)原《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的全面修改,期貨公司代理金融期貨交易的業(yè)務(wù)模式已經(jīng)確定。該《辦法》的重點(diǎn)內(nèi)容有:對(duì)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格作出了明確規(guī)定,使期貨公司的業(yè)務(wù)拓展進(jìn)入可實(shí)際操作的階段;在放開50%持股比例限制的同時(shí),提高了對(duì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東和全資控股股東的要求,引導(dǎo)期貨公司引入有實(shí)力的股東;對(duì)期貨公司營業(yè)部的設(shè)立條件做了調(diào)整;要求期貨公司設(shè)置首席風(fēng)險(xiǎn)官;要求客戶開戶實(shí)名制;強(qiáng)化了對(duì)客戶資金的保護(hù)。
          中國證監(jiān)會(huì)表示,有關(guān)《期貨交易管理?xiàng)l例》其他配套規(guī)章也將陸續(xù)發(fā)布實(shí)施。

      責(zé)任編輯:CNMN

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