第六十條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；
?。ǘ┥暾埶痉C關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第六十一條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
第六十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風險處置措施。
第六十三條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)。
第六十四條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起５日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
第六十五條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。
第六十六條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
第六十七條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?/div>
第七章 法律責任
第六十八條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：
（一）違反規(guī)定接納會員的；
?。ǘ┻`反規(guī)定收取手續(xù)費的；
?。ㄈ┻`反規(guī)定使用、分配收益的；
?。ㄋ模┎话凑找?guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；
?。ㄎ澹┎话凑找?guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；
（六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；
?。ㄆ撸┎话凑找?guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；
?。ò耍┎话凑找?guī)定提取、管理和使用風險準備金的；
?。ň牛┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；
?。ㄊ┫拗茣T實物交割總量的；
?。ㄊ唬┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員的；
?。ㄊ┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處１萬元以上１０萬元以下的罰款。
有本條第一款第（二）項所列行為的，應(yīng)當責令退還多收取的手續(xù)費。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第（五）項、第（六）項、第（九）項、第（十一）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。
第六十九條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，并處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：
（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；
?。ǘ┰试S會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
?。ㄈ┲苯踊蛘唛g接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的；
?。ㄋ模┻`反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；
（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
?。┪唇⒒蛘呶磮?zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
責任編輯：CNMN
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