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      《期貨交易管理?xiàng)l例》(4)

      2007年03月19日 0:0 10208次瀏覽 來源:   分類: 政策法規(guī)

      第六章 監(jiān)督管理
        第五十條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行下列職責(zé):
        (一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán);
       ?。ǘζ贩N的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理;
       ?。ㄈζ谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理;
       ?。ㄋ模┲贫ㄆ谪洀臉I(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施;
        (五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;
       ?。ζ谪洏I(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;
       ?。ㄆ撸`反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;
       ?。ò耍╅_展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;
       ?。ň牛┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
        第五十一條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施:
       ?。ㄒ唬ζ谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;
       ?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
       ?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明;
       ?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;
        (五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
        (六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;
       ?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至30個交易日;
       ?。ò耍┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他措施。
        第五十二條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計(jì)報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
        對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。
        必要時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。
        第五十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
        第五十四條 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者保障基金。
        期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
        第五十五條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。
        客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行,應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
        第五十六條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況,依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。
        第五十七條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行資格管理制度。
        第五十八條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
        第五十九條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
        期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
       ?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和2糠制谪洏I(yè)務(wù);
       ?。ǘ┩V古鷾?zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu);
       ?。ㄈ┫拗品峙浼t利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
       ?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
        (五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利;

      責(zé)任編輯:CNMN

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