辦案人語(yǔ)
　　針對(duì)倫亞領(lǐng)先、凱斯頓黃金期貨案的案發(fā)過(guò)程及特點(diǎn)進(jìn)行仔細(xì)梳理后，北京市人民檢察院第二分院公訴檢察官指出，政府有關(guān)部門(mén)存在嚴(yán)重的監(jiān)管漏洞：首先是相關(guān)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)公司設(shè)立的把關(guān)和運(yùn)營(yíng)的監(jiān)控不足；其次是網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管不嚴(yán)；第三是資本市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)新興金融領(lǐng)域的市場(chǎng)監(jiān)控引導(dǎo)不扎實(shí)充分；第四是金融機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)賬戶資金沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)頒布的反洗錢(qián)法。
　　辦案檢察官告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者，鑒于倫亞領(lǐng)先、凱斯頓黃金期貨案兩家公司在成立兩年時(shí)間內(nèi)安安穩(wěn)穩(wěn)地運(yùn)行、業(yè)務(wù)如火如荼，卻從未被工商行政執(zhí)法部門(mén)質(zhì)疑過(guò)其非法經(jīng)營(yíng)行為的情況，表明相關(guān)部門(mén)從注冊(cè)審查到運(yùn)營(yíng)檢查走了過(guò)場(chǎng)，對(duì)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為并無(wú)實(shí)質(zhì)上的監(jiān)控。辦案檢察官注意到，在近些年發(fā)生的多起涉眾型犯罪案件中，不法分子的慣用手段即先設(shè)立一個(gè)合法公司，以合法“外殼”掩飾違法行為，而他們?cè)O(shè)立的公司既成為犯罪工具，也成為東窗事發(fā)后可借以減輕罪責(zé)的“替罪羊”。
　　倫亞領(lǐng)先、凱斯頓黃金期貨案利用網(wǎng)絡(luò)形式進(jìn)行犯罪，一方面受害群眾遍布全國(guó)各地，其主張權(quán)利存有一定障礙；另一方面，由于網(wǎng)絡(luò)本身具有隱蔽性，致使司法機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)難以固定。如本案所有客戶信息、資金流量、交易情況均在公司的交易軟件中，不法分子將交易軟件的服務(wù)器設(shè)在香港，一旦案發(fā)即切斷網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致一部分證據(jù)無(wú)法獲取，給司法審計(jì)造成了一定困難。如何對(duì)各類以“投資”為名的可疑公司網(wǎng)站加強(qiáng)監(jiān)管，已經(jīng)成為網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門(mén)面前的一個(gè)嚴(yán)峻命題。不法分子利用廣大投資人對(duì)金融衍生品市場(chǎng)不熟悉這一現(xiàn)狀，則暴露出資本市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)新興金融領(lǐng)域的市場(chǎng)監(jiān)控不足、對(duì)公眾宣傳引導(dǎo)不足的弊端。
　　另外，倫亞領(lǐng)先、凱斯頓黃金期貨案中客戶資金沒(méi)有任何外部監(jiān)管的事實(shí)，暴露出相關(guān)金融機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)賬戶資金監(jiān)控失當(dāng)?shù)娜毕荨＾k案檢察官指出，在長(zhǎng)達(dá)兩年的時(shí)間內(nèi)，本案涉罪個(gè)人賬戶內(nèi)大額資金頻繁出入，卻沒(méi)引起相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的警惕，以致不法分子順利地完成了對(duì)贓款的轉(zhuǎn)移、隱匿等行為，給追繳工作造成了極大的困難。

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　　★上海聯(lián)泰黃金案：聯(lián)泰黃金案之所以“知名度”這么高，是因?yàn)樵摪竸?chuàng)下了多個(gè)國(guó)內(nèi)第一。首先是涉案金額，在本案中買(mǎi)入賣出黃金的交易金額均超過(guò)119億元；其次，此案案發(fā)的時(shí)機(jī)正巧碰上國(guó)內(nèi)首開(kāi)黃金期貨，由于案件主犯正是運(yùn)用期貨手法引誘投資者開(kāi)炒“外盤(pán)”，也就有了“黃金期貨第一案”的稱呼。
　　2008年4月17日，上海市黃浦區(qū)人民法院對(duì)此案正式宣判。法院判決，上海聯(lián)泰黃金制品有限公司犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處罰金人民幣100萬(wàn)元；5名被告人皆以非法經(jīng)營(yíng)罪被判處有期徒刑并處罰金，其中主犯王浩被判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣50萬(wàn)元。
　　★世紀(jì)黃金案：涉案金額583億元、由公安部督辦的浙江世紀(jì)黃金制品有限公司“炒金大鱷”張勇等人非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨案，于2009年8月12日在杭州市上城區(qū)人民法院一審。
　　世紀(jì)黃金自2005年4月成立以來(lái)，通過(guò)私設(shè)網(wǎng)上黃金電子交易平臺(tái)，招攬大批來(lái)自全國(guó)各地的客戶參與“黃金制品銷售與回購(gòu)”，累計(jì)發(fā)展客戶1萬(wàn)余人。該公司炒金業(yè)務(wù)均通過(guò)公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行，與國(guó)際黃金市場(chǎng)并不接軌，客戶通過(guò)買(mǎi)進(jìn)或者賣出與公司進(jìn)行交易，公司在交易過(guò)程中同時(shí)充當(dāng)買(mǎi)方和賣方，并按每筆交易向客戶收取“網(wǎng)絡(luò)使用費(fèi)”和“倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)”。在交易中并不交割黃金實(shí)物，定金放大最高為50倍，即用2％的定金可以購(gòu)買(mǎi)100％的黃金合約。這種交易方式被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為非法期貨交易。
　　法院認(rèn)為，張勇和王劍平的行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。此外張勇在公司成立后抽逃出資，數(shù)額巨大，構(gòu)成抽逃出資罪，應(yīng)兩罪并罰。據(jù)此：世紀(jì)黃金公司犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處罰金7100萬(wàn)元。張勇兩罪并罰，執(zhí)行有期徒刑9年，罰金120萬(wàn)元。王劍平犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑3年，緩刑4年，罰金10萬(wàn)元。沒(méi)收已凍結(jié)世紀(jì)黃金的非法所得。

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