第一章　總　則
　　第一條 為規(guī)范國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱子基金），加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，制定本辦法。
　　第二條 引導(dǎo)基金按照政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、不以營利為目的的原則設(shè)立子基金。設(shè)立方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。
　　第三條 科技部按照《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》和本辦法規(guī)定的條件和程序批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金。
　　第二章 子基金的設(shè)立
　　第四條 子基金應(yīng)當(dāng)在中國大陸境內(nèi)注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。
　　第五條 引導(dǎo)基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。
　　第六條 子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。
　　第七條 在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱投資機(jī)構(gòu)）可以作為申請者，向科技部、財(cái)政部申請?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請者。
　　科技部、財(cái)政部委托引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)受理子基金的設(shè)立申請。
　　第八條 申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元；申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊資本應(yīng)不低于500萬元。
　　第九條 申請者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。該管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
　?。ㄒ唬┰谥袊箨懢硟?nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
　?。ǘ┚哂型晟频膭?chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
　?。ㄈ┲辽儆?名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；在國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；
　?。ㄋ模?yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰；
　　（五）企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
　　第十條 申請者向受托管理機(jī)構(gòu)提交的申請應(yīng)包括以下材料：
　?。ㄒ唬┳踊鸾M建或增資方案；
　　（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明；
　　（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)近期的審計(jì)報(bào)告；
　　（四）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；
　　（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。
　　第十一條 受托管理機(jī)構(gòu)收到申請后，應(yīng)對申請材料進(jìn)行初審。對于不符合要求的，應(yīng)及時(shí)通知申請者補(bǔ)充完善；對于符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織開展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告，并向引導(dǎo)基金理事會(huì)提交調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案。
　　受托管理機(jī)構(gòu)按照理事會(huì)要求委托專業(yè)化的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作。
　　第十二條 引導(dǎo)基金理事會(huì)依據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事會(huì)規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，對調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案進(jìn)行審核，形成審核意見。
　　第十三條 科技部根據(jù)引導(dǎo)基金理事會(huì)的審核意見，對子基金設(shè)立方案進(jìn)行合規(guī)性審查。對于符合設(shè)立條件的，科技部商財(cái)政部同意后向社會(huì)公示，公示期為10個(gè)工作日；公示無異議的，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會(huì)公告。

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