第三章　投資管理
　　第十四條 科技部、財(cái)政部委托受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，不參與日常管理。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實(shí)施投資前3個(gè)工作日告知受托管理機(jī)構(gòu)代表。
　　第十五條 子基金管理機(jī)構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。子基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行或購買國債等風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
　　子基金管理費(fèi)由子基金出資人與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
　　第十六條 子基金投資于轉(zhuǎn)化國家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍，且不低于子基金總額的50%；其他投資方向應(yīng)符合國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；所投資企業(yè)應(yīng)在中國大陸境內(nèi)注冊。
　　第十七條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬┩顿Y于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；
　　（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
　?。ㄈ┩顿Y于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
　?。ㄋ模┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
　　（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；
　?。┫蛉魏蔚谌教峁┵Y金拆借、贊助、捐贈等；
　?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
　　第十八條 引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
　　第十九條 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：
　?。ㄒ唬┳踊鸱桨斧@得科技部批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；
　?。ǘ┮龑?dǎo)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過一年的；
　?。ㄈ┳踊鹜顿Y項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；
　　（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；
　?。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
　　第二十條 子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)子基金的股東（出資人）或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。
　　對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起4年內(nèi)（含4年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年至6年內(nèi)（含6年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；6年以上仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。
　　對于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。
　　第二十一條 子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過20%的收益獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。

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